Администрация Санкт-Петербурга
КОМИТЕТ ФИНАНСОВ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

от 7 декабря 1999 года N 113-р


Об утверждении Положения о порядке предоставления,
рассмотрения документов и заключения (расторжения)
Договора о выполнении функций Дилера на рынке ГГКО

____________________________________________________________________
Утратило силу на основании
распоряжения Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга
от 20 февраля 2001 года N 19-р.
____________________________________________________________________

В соответствии с Условиями эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 03.02.99 N 18-р, и Условиями эмиссии и обращения государственных именных облигаций Санкт-Петербурга со сроком обращения от одного года до пяти лет, утвержденными распоряжением председателя Комитета финансов от 17.08.99 N 96-р:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) Договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГГКО).

2. Считать утратившим силу "Регламент рассмотрения заявок инвестиционных институтов, претендующих на получение статуса официального дилера государственных городских краткосрочных облигаций (ГГКО) Администрации Санкт-Петербурга", утвержденный первым заместителем председателя Комитета финансов 11.09.96.

3. Контроль за исполнением распоряжения оставляю за собой.

     
Положение
о порядке предоставления, рассмотрения документов
и заключения (расторжения) Договора о выполнении
функций Дилера на рынке государственных именных
облигаций Санкт-Петербурга (ГГКО)

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) Договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГГКО) (далее - Положение) устанавливает требования, предъявляемые к Дилерам, осуществляющим брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, а также порядок и условия приема (выхода) в (из) состав(а) Дилеров.

1.2. Для заключения с Комитетом финансов Администрации Санкт-Петербурга Договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (далее - Договор) претендентам необходимо  предоставить документы и удовлетворять требованиям, определяемым данным Положением.

2. Требования к Дилеру

2.1. Дилером может являться профессиональный участник рынка ценных бумаг:

- юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;

- кредитная организация, имеющая лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданную Центральным банком Российской Федерации.

2.2. В штате Дилера должно состоять не менее одного специалиста с квалификационным аттестатом ФКЦБ России (помимо руководителей всех уровней и контролера).

2.3. Дилер обязан ежеквартально, не позднее 45 дней, следующих за отчетной датой, представлять в управление государственного долга Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции и отчета о прибылях и убытках за отчетный период.

2.4. Для включения в состав Дилеров необходимо иметь опыт работы в качестве инвестора на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГГКО) (далее - облигации) не менее 30 календарных дней.

2.5. Дилер обязан:

- выполнять требования действующего законодательства, а также нормативных документов, определяющих порядок выпуска, обращения, погашения и обслуживания облигаций;

- выкупать на аукционах по размещению облигаций минимальную квоту покупки по неконкурентным предложениям, устанавливаемую Комитетом;

- соблюдать на аукционах по размещению облигаций лимит неконкурентных предложений, установленный Комитетом;

- поддерживать минимально допустимый объем портфеля облигаций в размере, устанавливаемом Комитетом, по истечении месяца с даты подписания Договора.

3. Порядок предоставления документов
для заключения Договора

3.1. Для заключения Договора необходимо предоставить на Биржу, осуществляющую деятельность по организации торговли государственными ценными бумагами Санкт-Петербурга и действующую на основании договора с Комитетом финансов Администрации Санкт-Петербурга, заявление с просьбой о включении в состав Дилеров на имя председателя Комитета финансов в произвольной форме и комплект документов согласно приложениям 1 и 2 к настоящему Положению.

3.2. Заявление и документы, указанные в пункте 3.1 настоящего Положения, могут быть поданы в любой рабочий день.

3.3. Биржа в течение 5 рабочих дней с даты поступления документов от профессионального участника рынка ценных бумаг проверяет соответствие перечня и оформления документов приложениям 1 и 2 к настоящему Положению.

3.4. Поданные в соответствии с приложениями 1 и 2 к настоящему Положению документы профессионального участника рынка ценных бумаг, отвечающего требованиям пунктов 2.1, 2.2 и 2.4 настоящего Положения, направляются Биржей с ходатайством о включении профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров в Комитет финансов Администрации Санкт-Петербурга.

3.5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет право на повторное рассмотрение документов после приведения документов в соответствие с приложениями 1 и 2 к настоящему Положению и соблюдения требований пунктов 2.1, 2.2 и 2.4 настоящего Положения. Данное право отсутствует в случае предоставления на рассмотрение документов, содержащих недостоверную информацию.

4. Порядок приема в состав Дилеров и выхода
(исключения) из состава Дилеров

4.1. Документы для заключения договора и ходатайство Биржи в течение 5 рабочих дней представляются на рассмотрение на очередное заседание Наблюдательного комитета по государственному займу Санкт-Петербурга (далее - Наблюдательный комитет), действующего на основании Положения о Наблюдательном комитете по государственному займу Санкт-Петербурга, являющегося приложением к Порядку осуществления операций при размещении, обращении и погашении государственных именных облигаций Санкт-Петербурга.

4.2. Наблюдательный комитет на основании ходатайства Биржи принимает решение рекомендовать Комитету финансов:

- включить профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров;

- установить для Дилера льготный период сроком до 6 месяцев по выполнению обязательств, установленных в абзацах 3, 4 и 5 пункта 2.5 настоящего Положения.

4.3. В течение 7 рабочих дней после принятия Наблюдательным комитетом рекомендаций по пункту 4.2 настоящего Положения издается распоряжение председателя Комитета финансов о включении профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров.

4.4. Комитет финансов в течение 3 рабочих дней после подписания распоряжения председателя Комитета финансов, указанного в пункте 4.3 настоящего Положения:

- поручает Генеральному агенту, действующему на основании договора с Комитетом финансов, подготовить к подписанию Договор;

- уведомляет по факсимильным каналам связи Биржу и Расчетный депозитарий, действующий на основании договора с Комитетом финансов, о включении профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров.

4.5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг может быть исключен из состава Дилеров на основании распоряжения председателя Комитета финансов по следующим основаниям:

- отзыве лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности;

- обнаружении фактов недостоверной информации в документах, представленных для рассмотрения вопроса о включении в состав Дилеров, а также прочих документах, представляемых в Комитет финансов;

- нарушении обязательств Дилера, установленных в пункте 2.5 настоящего Положения, а также в Договоре;

- нарушении положений документов, регулирующих выпуск, обращение, обслуживание и погашение облигаций.

4.6. Комитет финансов в течение 3 рабочих дней после подписания распоряжения председателя Комитета финансов, указанного в пункте 4.5 настоящего Положения, уведомляет Генерального агента, Дилера, Биржу и Расчетный депозитарий о расторжении Договора через 30 календарных дней с даты уведомления.

4.7. Профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет право расторгнуть Договор на основании предварительного уведомления об этом Комитета финансов, Генерального агента, Биржи и Расчетного депозитария не позднее чем за 30 календарных дней до даты расторжения, при условии исполнения договорных обязательств на рынке облигаций.

4.8. При выходе или исключении профессионального участника рынка ценных бумаг из состава Дилеров, указанный Дилер и его клиенты имеют право на бесплатный перевод принадлежащих им облигаций со счетов депо в одном Депозитарии (Депозитарии-депоненте или Расчетном депозитарии) на счета депо в другом Депозитарии (Депозитарии-депоненте или Расчетном депозитарии).

     
Перечень документов, предоставляемых профессиональным
участником рынка ценных бумаг

1. Анкета по форме Приложения 2.

2. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями (нотариально заверенная).

3. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской и/или брокерской деятельности (для юридических лиц, являющихся кредитными организациями, дополнительно - копия лицензии на осуществление банковских операций), заверенная организацией, подающей документы.

4. Справка из налогового органа об отсутствии задолженности по налогам и платежам.

5. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках за последний завершенный финансовый год, заверенные подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора, имеющего соответствующую лицензию на осуществление аудиторской деятельности, а также за последний отчетный период, предшествующий дате подачи документов с отметкой об их принятии налоговым органом, заверенные организацией, подающей документы.

6. Копии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, выданных сотрудникам профессионального участника рынка ценных бумаг, заверенные организацией, подающей документы.

7. Документ, подтверждающий членство в саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (для юридических лиц, не относящихся к кредитным организациям).

8. Документ организации, выдавшей юридическому лицу лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, об отсутствии претензий по предоставлению в срок отчетной информации.

     
Анкета профессионального участника рынка ценных бумаг