УТВЕРЖДЕНО
распоряжением председателя
Комитета финансов Администрации
Санкт-Петербурга
от 07.12.99 N 113-р
Положение
о порядке предоставления, рассмотрения документов
и заключения (расторжения) Договора о выполнении
функций Дилера на рынке государственных именных
облигаций Санкт-Петербурга (ГГКО)
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение о порядке предоставления, рассмотрения документов и заключения (расторжения) Договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГГКО) (далее - Положение) устанавливает требования, предъявляемые к Дилерам, осуществляющим брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга, а также порядок и условия приема (выхода) в (из) состав(а) Дилеров.
1.2. Для заключения с Комитетом финансов Администрации Санкт-Петербурга Договора о выполнении функций Дилера на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (далее - Договор) претендентам необходимо предоставить документы и удовлетворять требованиям, определяемым данным Положением.
2. Требования к Дилеру
2.1. Дилером может являться профессиональный участник рынка ценных бумаг:
- юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданную Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг;
- кредитная организация, имеющая лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданную Центральным банком Российской Федерации.
2.2. В штате Дилера должно состоять не менее одного специалиста с квалификационным аттестатом ФКЦБ России (помимо руководителей всех уровней и контролера).
2.3. Дилер обязан ежеквартально, не позднее 45 дней, следующих за отчетной датой, представлять в управление государственного долга Комитета финансов Администрации Санкт-Петербурга копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции и отчета о прибылях и убытках за отчетный период.
2.4. Для включения в состав Дилеров необходимо иметь опыт работы в качестве инвестора на рынке государственных именных облигаций Санкт-Петербурга (ГГКО) (далее - облигации) не менее 30 календарных дней.
2.5. Дилер обязан:
- выполнять требования действующего законодательства, а также нормативных документов, определяющих порядок выпуска, обращения, погашения и обслуживания облигаций;
- выкупать на аукционах по размещению облигаций минимальную квоту покупки по неконкурентным предложениям, устанавливаемую Комитетом;
- соблюдать на аукционах по размещению облигаций лимит неконкурентных предложений, установленный Комитетом;
- поддерживать минимально допустимый объем портфеля облигаций в размере, устанавливаемом Комитетом, по истечении месяца с даты подписания Договора.
3. Порядок предоставления документов
для заключения Договора
3.1. Для заключения Договора необходимо предоставить на Биржу, осуществляющую деятельность по организации торговли государственными ценными бумагами Санкт-Петербурга и действующую на основании договора с Комитетом финансов Администрации Санкт-Петербурга, заявление с просьбой о включении в состав Дилеров на имя председателя Комитета финансов в произвольной форме и комплект документов согласно приложениям 1 и 2 к настоящему Положению.
3.2. Заявление и документы, указанные в пункте 3.1 настоящего Положения, могут быть поданы в любой рабочий день.
3.3. Биржа в течение 5 рабочих дней с даты поступления документов от профессионального участника рынка ценных бумаг проверяет соответствие перечня и оформления документов приложениям 1 и 2 к настоящему Положению.
3.4. Поданные в соответствии с приложениями 1 и 2 к настоящему Положению документы профессионального участника рынка ценных бумаг, отвечающего требованиям пунктов 2.1, 2.2 и 2.4 настоящего Положения, направляются Биржей с ходатайством о включении профессионального участника рынка ценных бумаг в состав Дилеров в Комитет финансов Администрации Санкт-Петербурга.
3.5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг имеет право на повторное рассмотрение документов после приведения документов в соответствие с приложениями 1 и 2 к настоящему Положению и соблюдения требований пунктов 2.1, 2.2 и 2.4 настоящего Положения. Данное право отсутствует в случае предоставления на рассмотрение документов, содержащих недостоверную информацию.
4. Порядок приема в состав Дилеров и выхода
(исключения) из состава Дилеров
4.1. Документы для заключения договора и ходатайство Биржи в течение 5 рабочих дней представляются на рассмотрение на очередное заседание Наблюдательного комитета по государственному займу Санкт-Петербурга (далее - Наблюдательный комитет), действующего на основании Положения о Наблюдательном комитете по государственному займу Санкт-Петербурга, являющегося приложением к Порядку осуществления операций при размещении, обращении и погашении государственных именных облигаций Санкт-Петербурга.
4.2. Наблюдательный комитет на основании ходатайства Биржи принимает решение рекомендовать Комитету финансов: