ПРАВИТЕЛЬСТВО ЛЕНИНГРАДСКОЙ ОБЛАСТИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 13 ноября 1995 года N 457

Об усилении контроля за деятельностью
участников рынка ценных бумаг на
территории Ленинградской области

____________________________________________________________________
Утратило силу с 19 августа 2003 года на основании
постановления Правительства Ленинградской области
 от 14 мая 2003 года N 90
____________________________________________________________________

В целях защиты интересов инвесторов на финансовом рынке и обеспечения ответственности эмитентов ценных бумаг перед инвесторами, на основании решения региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области (протокол заседания от 19 июля 1995 года)

постановляю:

1. Установить, что все иногородние и иностранные юридические лица, их филиалы, отделения и представительства, прошедшие государственную регистрацию на территориях других субъектов Российской Федерации или в федеральных органах исполнительной власти и осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг в Ленинградской области, подлежат обязательной аккредитации в рабочем органе региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области (отделе ценных бумаг и денежного обращения департамента финансов; центре по производству, эмиссии, учету и обращению ценных бумаг) в соответствии с установленным порядком.

2. Утвердить прилагаемое Положение о порядке аккредитации иногородних юридических лиц на территории Ленинградской области.

3. Рабочему органу региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области организовать систему регистрации и учета всех аккредитованных участников рынка ценных бумаг.

Не реже одного раза в квартал передавать перечень аккредитованных участников рынка ценных бумаг в администрации районов и городов, комитет по средствам массовой информации и полиграфии Ленинградской области для всеобщего ознакомления через печать, радио, телевидение.

4. Установить, что участники рынка ценных бумаг, указанные в пункте 1 настоящего постановления, не прошедшие аккредитацию в течение одного месяца с момента вступления в силу данного постановления, несут в соответствии с пунктом 3 статьи 64 Закона Российской Федерации "О краевом, областном Совете народных депутатов и краевой, областной администрации" административную ответственность в виде налагаемого на руководителя предприятия в судебном порядке штрафа в размере до двадцатикратной действующей величины минимального размера оплаты труда, установленного законодательством Российской Федерации.

5. Предоставить право рабочему органу региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области:

а) в случае отказа иногороднего лица, осуществляющего деятельность на рынке ценных бумаг на территории Ленинградской области, от прохождения аккредитации направлять в соответствующий орган государственной регистрации письмо с просьбой о приостановлении действия либо аннулировании лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг у юридического лица, являющегося владельцем данного филиала, отделения, представительства;

б) в случае продолжения иногородним лицом деятельности на рынке ценных бумаг без соответствующей аккредитации подавать иск в суд о ликвидации данного филиала, отделения, представительства.

6. Контроль за исполнением постановления возложить на первого заместителя председателя правительства Ленинградской области руководителя департамента финансов Мельникова Ю.А.

     Губернатор
                                  А.Беляков

ПРИНЯТО
    решением региональной комиссии по
    ценным бумагам и фондовому рынку
    при правительстве Ленинградской
    области на заседании 19 июля 1995 года

     УТВЕРЖДЕНО
     постановлением правительства
     Ленинградской области
     от 13 ноября 1995 года N 457

ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке аккредитации иногородних юридических лиц
на территории Ленинградской области

1. Под аккредитацией иногородних юридических лиц понимается регистрация в рабочем органе региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области (отделе ценных бумаг и денежного обращения департамента финансов; центре по производству, эмиссии, учету и обращению ценных бумаг) иногородних и иностранных юридических лиц (независимо от организационно-правовых форм), а также их филиалов, отделений, представительств, зарегистрированных на территориях других субъектов Федерации или в федеральных органах исполнительной власти и осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг в Ленинградской области.

2. Для аккредитации иногороднее лицо подает в рабочий орган региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области заявку на аккредитацию. К заявке прилагаются:

нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица - владельца данного филиала, отделения, представительства;

справка налогового органа о постановке на учет в Ленинградской области;

нотариально заверенная копия лицензии, предоставляющей право на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

копии квалификационных аттестатов представителей заявителя, работающих на территории Ленинградской области, дающих право на осуществление операций с ценными бумагами;

нотариально заверенные копии учредительных документов юридического лица - владельца данного филиала, отделения, представительства.

3. Заявка с прилагаемыми документами рассматривается рабочим органом региональной комиссии. Заявителю в течение 30 дней с момента подачи заявки на аккредитацию выдается свидетельство об аккредитации с указанием места действия.

Рабочий орган региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области имеет право отказать в аккредитации. Основанием для отказа является:

непредоставление необходимой для аккредитации информации;

предоставление искаженной информации;

наличие информации, определяющей деятельность заявителя как деятельность с нарушением законодательства.

4. Не реже одного раза в квартал до 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, лицо, получившее аккредитацию, представляет в рабочий орган региональной комиссии отчет о своей деятельности, где указывает объем совершаемых операций и количество обслуживаемых клиентов.

5. В случае задержки представления отчета более чем на один месяц рабочий орган региональной комиссии направляет лицу, нарушившему сроки представления отчетности, уведомление. В случае непредставления отчета в десятидневный срок после направления уведомления проводится в обязательном порядке ревизия финансовохозяйственной деятельности филиала, отделения, представительства. По итогам проверки подается требование в орган, выдавший лицензию по месту регистрации, на аннулирование (отзыв) лицензии у лица, владеющего данным филиалом, отделением, представительством, и аннулируется свидетельство об аккредитации.

6. Контроль за соблюдением настоящего положения осуществляется (в пределах своей компетенции) совместными действиями рабочего органа региональной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при правительстве Ленинградской области (отдела ценных бумаг и денежного обращения департамента финансов, центра по производству, эмиссии, учету и обращению ценных бумаг), Государственной налоговой инспекции по Ленинградской области, Управления Департамента налоговой полиции по Ленинградской области при содействии Главного управления внутренних дел Санкт-Петербурга и Ленинградской области.

Текст документа сверен по:

официальная рассылка