Положение о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
(с изменениями на 10 апреля 2023 года)
1. Настоящее Положение устанавливает порядок организации и осуществления контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - контроль (надзор), права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон), лиц, указанных в статье 7_1 Федерального закона, возникающие в связи с осуществлением контроля (надзора) в указанной сфере, а также порядок организации и проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) дистанционного мониторинга и порядок взаимодействия уполномоченного органа с контрольными (надзорными) органами и организациями, указанными в пункте 2 статьи 9_1 Федерального закона, по вопросам организации контроля (надзора).
2. Настоящее Положение не распространяется на Банк России, за исключением предусмотренного пунктом 13 настоящего Положения случая доведения уполномоченным органом до Банка России результатов проводимого им дистанционного мониторинга, а также на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Федерального закона, и лиц, указанных в статье 7_1-1 Федерального закона, регулирование, контроль (надзор) в сфере деятельности которых в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России, за исключением предусмотренного пунктом 12 настоящего Положения случая осуществления уполномоченным органом дистанционного мониторинга за деятельностью указанных организаций и лиц.
3. Контроль (надзор) осуществляется следующими органами и саморегулируемыми организациями (далее - органы контроля):
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по контролю (надзору) в сфере средств массовой информации, массовых коммуникаций, информационных технологий и связи, - в отношении организаций федеральной почтовой связи, операторов связи, имеющих право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторов связи, занимающих существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий федеральный государственный контроль (надзор) за организацией и проведением азартных игр и федеральный государственный контроль (надзор) за проведением лотерей, - в отношении организаторов азартных игр, операторов лотерей;
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий функции по государственному контролю (надзору) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней (за исключением функций по контролю при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных камней), - в отношении организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев, архивов, библиотек и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских и научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 сентября 2024 года постановлением Правительства Российской Федерации от 10 апреля 2023 года N 582 (с изменениями, внесенными постановлением Правительства Российской Федерации от 21 февраля 2024 года N 202). - См. предыдущую редакцию)
федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий внешний контроль деятельности аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям, - в отношении аудиторских организаций, оказывающих аудиторские услуги общественно значимым организациям;
саморегулируемая организация аудиторов - в отношении аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов, являющихся членами саморегулируемой организации аудиторов (в том числе, если они осуществляют предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг и если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 7_1 Федерального закона);
уполномоченный орган - в отношении организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в части 2 статьи 5 Федерального закона, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы.
4. Предметом контроля (надзора) является соблюдение указанными в пункте 3 настоящего Положения организациями, индивидуальными предпринимателями (далее - контролируемые лица) требований, установленных Федеральным законом, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации и нормативными актами Банка России (далее - требования законодательства), а также исполнение решений, принимаемых по результатам мероприятий контроля (надзора).
5. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
"индикатор риска" - интегральный показатель, значение которого характеризует степень риска несоблюдения субъектом дистанционного мониторинга требований законодательства, формируемый с использованием государственной информационной системы уполномоченного органа;
"модель оценки рисков" - совокупность параметров, включающих в себя в том числе индикатор риска, результаты национальной и секторальной оценок рисков, алгоритм их учета при оценке уровня риска несоблюдения требований законодательства, а также периодичность такой оценки;
"показатель дистанционного мониторинга" - параметр, характеризующий деятельность субъекта дистанционного мониторинга в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
"предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства" - обязательный к исполнению документ, направленный (врученный) по итогам проверки контролируемого лица и содержащий законные требования об устранении выявленных нарушений требований законодательства с указанием сроков их устранения;
"субъект дистанционного мониторинга" - организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальный предприниматель, указанные в статье 5 Федерального закона, лица, указанные в статьях 7_1 и 7_1-1 Федерального закона.
6. Контроль (надзор) осуществляют следующие лица органа контроля:
а) руководители, заместители руководителей органов контроля, являющихся федеральными органами исполнительной власти;
б) руководители, заместители руководителей территориальных органов органа контроля, являющегося федеральным органом исполнительной власти;
в) должностные лица органов контроля, являющихся федеральными органами исполнительной власти и их территориальными органами, должностными обязанностями которых предусмотрены полномочия по осуществлению контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
г) уполномоченные лица саморегулируемой организации аудиторов.
7. Объектом контроля является деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Федерального закона, а также аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
8. Лица органа контроля, указанные в пункте 6 настоящего Положения, при осуществлении контроля (надзора) обязаны:
а) соблюдать законодательство Российской Федерации, права и законные интересы контролируемых лиц;