Об установлении обязательных для некредитных финансовых организаций требований к операционной надежности при осуществлении видов деятельности, предусмотренных частью первой статьи 76_1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", в целях обеспечения непрерывности оказания финансовых услуг (за исключением банковских услуг)

N
п/п

Некредитные финансовые организации в разрезе видов деятельности на финансовом рынке, наименование технологического

Пороговый уровень допустимого времени простоя и (или) деградации технологических процессов (в часах)

процесса

некредитные финансовые организации, обязанные соблюдать усиленный или стандартный уровень защиты информации в соответствии с подпунктом 1.4.2 или 1.4.3 пункта 1.4 Положения Банка России от 20 апреля 2021 года N 757-П

некредитные финансовые организации, обязанные соблюдать минимальный уровень защиты информации в соответствии с подпунктом 1.4.4 пункта 1.4 Положения Банка России от 20 апреля 2021 года N 757-П

1

2

3

4

1. Некредитные финансовые организации, осуществляющие брокерскую деятельность

1.1

Технологический процесс, обеспечивающий исполнение поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами и заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

2

4

1.2

Технологический процесс, обеспечивающий внесение записей во внутренний учет

12

12

1.3

Технологический процесс, обеспечивающий возврат клиентам денежных средств

24

24

2. Некредитные финансовые организации, осуществляющие дилерскую деятельность

2.1

Технологический процесс, обеспечивающий совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим указанную деятельность, ценам

24

24

2.2

Технологический процесс, обеспечивающий внесение записей во внутренний учет

12

12

3. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность форекс-дилера

3.1

Технологический процесс, обеспечивающий заключение от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах договоров, указанных в пункте 1 статьи 4_1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2015, N 1,ст.13)

X

2

3.2

Технологический процесс, обеспечивающий внесение записей во внутренний учет

X

12

3.3

Технологический процесс, обеспечивающий возврат клиентам денежных средств

X

24

4. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность по управлению ценными бумагами

4.1

Технологический процесс, обеспечивающий совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в интересах учредителя управления

4

4

4.2

Технологический процесс, обеспечивающий внесение записей во внутренний учет

12

12

4.3

Технологический процесс, обеспечивающий возврат клиентам денежных средств

24

24

5. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность регистратора

5.1

Технологический процесс, обеспечивающий внесение учетных записей в реестр владельцев ценных бумаг

24

24

5.2

Технологический процесс, обеспечивающий осуществление регистратором сверки учитываемых регистратором прав на ценные бумаги с центральным депозитарием по счету номинального держателя центрального депозитария

4

4

6. Некредитные финансовые организации, осуществляющие депозитарную деятельность, включая деятельность центрального депозитария

6.1

Технологический процесс, обеспечивающий внесение учетных записей в учетные регистры

24

24

6.2

Технологический процесс, обеспечивающий осуществление расчетным депозитарием расчетов по результатам сделок, совершенных на организованных торгах

2

2

6.3

Технологический процесс, обеспечивающий выплату депоненту доходов в денежной форме по ценным бумагам, учет прав на которые осуществляет депозитарий, и иных причитающихся владельцам указанных ценных бумаг денежных выплат

24

24

6.4

Технологический процесс, обеспечивающий осуществление центральным депозитарием сверки учитываемых центральным депозитарием прав на ценные бумаги с регистратором по счету номинального держателя центрального депозитария

4

X

7. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда (далее при совместном упоминании - фонды)

7.1

Технологический процесс, обеспечивающий доверительное управление имуществом фондов, в том числе осуществление прав, удостоверенных ценными бумагами, составляющими имущество фондов

X

2

7.2

Технологический процесс, обеспечивающий реализацию прав владельцев инвестиционных паев

X

24

7.3

Технологический процесс, обеспечивающий осуществление учета имущества фондов и контроля за распоряжением им, в том числе процесс взаимодействия со специализированным депозитарием

X

24

8. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность специализированных депозитариев фондов

8.1

Технологический процесс, обеспечивающий осуществление специализированным депозитарием контроля за распоряжением имуществом фондов

24

24

8.2

Технологический процесс, обеспечивающий внесение учетных записей в реестр владельцев ценных бумаг (в случае оказания услуг по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия)

24

24

9. Некредитные финансовые организации, осуществляющие клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента

9.1

Технологический процесс, обеспечивающий определение подлежащих исполнению обязательств

2

X

9.2

Технологический процесс, обеспечивающий совершение действий, направленных на исполнение подлежащих исполнению обязательств

2

X

9.3

Технологический процесс, обеспечивающий направление поручения на возврат имущества, являющегося клиринговым обеспечением

2

X

10. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность организатора торговли

10.1

Технологический процесс, обеспечивающий заключение договора между участниками торгов

2

X

10.2

Технологический процесс, обеспечивающий ведение реестра участников торгов и их клиентов, реестра заявок, реестра заключенных на организованных торгах договоров, реестра внебиржевых договоров

2

X

10.3

Технологический процесс, обеспечивающий раскрытие и предоставление информации организатором торговли

2

X

11. Некредитные финансовые организации, осуществляющие репозитарнуго деятельность

11.1

Технологический процесс, обеспечивающий учет заключенных не на организованных торгах договоров репо, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также иных договоров

12

X

11.2

Технологический процесс, обеспечивающий учет регистратором финансовых транзакций информации о совершении финансовых сделок и об операциях по ним с использованием финансовой платформы

2

X

11.3

Технологический процесс, обеспечивающий передачу (предоставление) реестра, ведение которого осуществляет репозитарий, в Банк России или в другой репозитарий

6

X

12. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность субъектов страхового дела

12.1

Технологический процесс, обеспечивающий учет страховых случаев

24

24

12.2

Технологический процесс, обеспечивающий возврат страховой премии

24

24

12.3

Технологический процесс, обеспечивающий работу сайтов в части размещения информации, предусмотренной пунктом 6 статьи 6 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации 1993, N 2, ст.56; 2021, N 27, ст.5171)

24

24

13. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность негосударственных пенсионных фондов

13.1

Технологический процесс, обеспечивающий осуществление выплат вкладчикам, участникам, застрахованным лицам и их правопреемникам негосударственного пенсионного фонда в рамках обязательного пенсионного страхования и негосударственного пенсионного обеспечения

24

X

13.2

Технологический процесс, обеспечивающий передачу средств пенсионных резервов и пенсионных накоплений управляющей компании

24

X

13.3

Технологический процесс, обеспечивающий перевод выкупных сумм (средств пенсионных накоплений) в иные негосударственные пенсионные фонды и Пенсионный фонд Российской Федерации

24

X

13.4

Технологический процесс, обеспечивающий размещение средств пенсионных резервов

24

X

13.5

Технологический процесс, обеспечивающий расторжение договора негосударственного пенсионного обеспечения, договора об обязательном пенсионном страховании с негосударственным пенсионным фондом

24

X

14. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность операторов инвестиционных платформ

14.1

Технологический процесс, обеспечивающий предоставление доступа к инвестиционной платформе

24

X

14.2

Технологический процесс, обеспечивающий размещение инвестиционного предложения

24

X

14.3

Технологический процесс, обеспечивающий инвестирование с использованием инвестиционной платформы путем предоставления займов

24

X

14.4

Технологический процесс, обеспечивающий инвестирование с использованием инвестиционной платформы путем приобретения эмиссионных ценных бумаг, размещаемых с использованием инвестиционной платформы

24

X

14.5

Технологический процесс, обеспечивающий инвестирование с использованием инвестиционной платформы путем приобретения утилитарных цифровых прав

24

X

14.6

Технологический процесс, обеспечивающий инвестирование с использованием инвестиционной платформы путем приобретения цифровых финансовых активов

24

X

15. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность операторов финансовых платформ

15.1

Технологический процесс, обеспечивающий возможность совершения участниками финансовой платформы финансовых сделок с использованием финансовой платформы

2

4

16. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов

16.1

Технологический процесс, обеспечивающий доступ к информационной системе, в том числе ведение реестра пользователей информационной системы

6

12

16.2

Технологический процесс, обеспечивающий выпуск цифровых финансовых активов в информационной системе

24

24

16.3

Технологический процесс, обеспечивающий обращение цифровых финансовых активов в информационной системе, в том числе погашение записей о цифровых финансовых активах

6

12

16.4

Технологический процесс, обеспечивающий внесение записей оператором информационной системы в соответствии с частью 2 статьи 6 Федерального закона от 31 июля 2020 года N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, N 31, ст.5018)

2

4

16.5

Технологический процесс, обеспечивающий внесение учетных записей в реестр владельцев акций непубличных акционерных обществ, осуществляющих выпуск цифровых финансовых активов, удостоверяющих права участия в капитале указанных непубличных акционерных обществ

24

24

16.6

Технологический процесс, обеспечивающий взаимодействие с оператором обмена цифровых финансовых активов

6

12

16.7

Технологический процесс, обеспечивающий мониторинг тождественности информации, содержащейся во всех базах данных, составляющих распределенный реестр

6

12

17. Некредитные финансовые организации, осуществляющие деятельность операторов обмена цифровых финансовых активов

17.1

Технологический процесс, обеспечивающий возможность совершения сделок с цифровыми финансовыми активами

6

12

17.2

Технологический процесс, обеспечивающий взаимодействие с оператором информационной системы

6

12