О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (с изменениями на 14 июля 2022 года) (утратило силу с 01.01.2024 на основании указания Банка России от 10.04.2023 N 6406-У)

Приложение 21
к Указанию Банка России
от 8 ноября 2021 года N 5986-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 8 октября 2018 года
N 4927-У "О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций в
Центральный банк Российской Федерации"

     

Код формы по ОКУД 0409710
Месячная

_______________

Отчество - при наличии.

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409710 "Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга"

1. Отчетность по форме 0409710 "Сведения об индивидуальном клиринговом обеспечении и ином обеспечении участника клиринга" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями, осуществляющими клиринговую деятельность (за исключением небанковских кредитных организаций - центральных контрагентов) (далее - клиринговая организация), на основании данных внутреннего учета клиринговой организации по состоянию на 1-е число месяца, следующего за месяцем, за который составляется Отчет (далее соответственно - отчетный месяц, отчетная дата), и представляется в Банк России не позднее 9-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления Отчета в значениях, установленных статьей 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст.4859; 2019, N 49, ст.6957).

2. В графе 1 Отчета указывается порядковый номер участника клиринга в Отчете.

3. В графе 2 указывается полное или сокращенное (при наличии) наименование участника клиринга. В случае если участником клиринга является нерезидент, указывается его наименование на английском языке или в латинской транслитерации.

4. В графе 3 для участников клиринга - резидентов указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), для участников клиринга - нерезидентов указывается идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax IdentificatioNNumber) (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у клиринговой организации информации об ИНН участников клиринга - резидентов, информации о TIN участников клиринга - нерезидентов или регистрационном номере в стране регистрации участников клиринга - нерезидентов в графе 3 указываются: для участников клиринга - резидентов - 10 нулей, для участников клиринга - нерезидентов - 3 нуля.

5. В графе 4 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) участника клиринга - резидента, для индивидуального предпринимателя - резидента - основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП). При отсутствии у клиринговой организации информации об ОГРН (ОГРНИП) участника клиринга - резидента в графе 4 указываются 13 (15) нулей. Для участника клиринга - нерезидента в графе 4 проставляется условное обозначение "НР".

6. В графе 5 указывается группа (категория) участника клиринга, определенная в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации. В случае отсутствия группы (категории) участника клиринга проставляется прочерк.

7. В графе 6 указывается полное или сокращенное (при наличии) наименование организатора торговли. В случае осуществления клиринга по внебиржевым сделкам в графе 6 указывается слово "внебиржевой".

8. В случае если правилами клиринга предусмотрено, что индивидуальное клиринговое обеспечение рассчитывается по участнику клиринга по каждой торговой (биржевой) секции, в графе 7 указывается наименование торговой (биржевой) секции, а графы 8-12, 15, 16 заполняются для каждой торговой (биржевой) секции отдельно. В случае осуществления клиринга по внебиржевым сделкам в графе 7 указывается слово "внебиржевой".

9. В графах 8-12 отражается величина имущества, предназначенного для индивидуального клирингового обеспечения или иного клирингового обеспечения участника клиринга, за исключением коллективного клирингового обеспечения, в разрезе денежных средств, драгоценных металлов, ценных бумаг и иного имущества, являющегося обеспечением исполнения обязательств участника клиринга, на основании данных клиринговых регистров внутреннего учета клиринговой организации.

10. В графе 13 отражается совокупная величина денежных средств, составляющих индивидуальное и иное клиринговое обеспечение участников клиринга, за исключением коллективного клирингового обеспечения, используемых клиринговой организацией в своих интересах, если это предусмотрено соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении, определяемая на основании данных внутреннего учета клиринговой организации.

11. В графе 14 отражается совокупная стоимость драгоценных металлов, составляющих индивидуальное клиринговое обеспечение участников клиринга, используемых клиринговой организацией в своих интересах, если это предусмотрено соглашением об индивидуальном клиринговом обеспечении, определяемая на основании данных внутреннего учета клиринговой организации.