Приложение N 1
Меры воздействия,
примененные ___________________________________
(наименование территориального
учреждения ЦБ РФ)
к кредитным организациям по результатам проверок
достоверности учета и представляемой отчетности
за период с _________ по _________ 199_ года
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|NN |Наз- |Отмечались ли| Принятые меры |
|п/п|вание |ранее недос- +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
| |кре- |татки, вскры-|Выяв- |Прове- |Направ-|Пос- |Предъ-|Предъ-|Сооб- |Введено ограни-|Введен запрет |Направлены | Предъявлено и взыскано |Заб-|Дру-|
| |дит- |тые данной |ленные |дены |лены |тавлен|явлены|явлены|щено |чение круга вы-|на осущест- |ходатайства | штрафов (в млн. руб.) |ро- |гие |
| |ных |проверкой |недос- |дел. |пред- |вопрос|требо-|требо-|о вы- |полняемых опе- |вление отдель- |в Банк Рос- | |ни- |ме- |
| |орг- +-------------|татки |встречи|писа- |о за- |вания |вания |явлен- |раций |ных банковских |сии | |ро- |ры, |
| |ций, |в |пред- |устра- |с руко-|ния по |мене |об |о пре-|ных | |операций | | |ваны|не |
| |в ко- |ауди- |шест- |нены в |водст- |устра- |руко- |усиле-|дос- |нару- +---------------+---------------+------------+-------------------------|пов-|пе- |
| |торых |торс- |вую- |ходе |вом КБ |нению |води- |нии |тавле-|шениях |каких|в т.ч. в |каких|в т.ч. в |о |об |с руководи- |с кредитных |тор-|ре- |
| |выяв- |ких |щими |прове- |для оп-|выяв- |теля |внут- |нии |право- | |дополне- | |дополне- |вве- |отзы- |телей кре- |организаций |ные |чис-|
| |лены |зак- |про- |рок |ределе-|ленных |и/или |ри- |планов|охрани-| |ние к | |ние к |дении|ве |дитных | |про-|лен-|
| |нару- |люче- |вер- |(сде- |ния мер|в ходе |гл. |бан- |сана- |тельным| |ранее | |ранее |вре- |ли- |организаций | |вер-|ные |
| |шения |ниях |ками |ланы |по уст-|прове- |бух. |ковс- |ции |орга- | |дейст- | |дейст- |мен- |цен- +------------+------------|ки |в |
| | | |Банка |соотв. |ранению|рок | |кого | |нам | |вующим | |вующим |ной |зии |предъ-|взыс-|предъ-|взыс-|кре-|таб-|
| | | |России|изме- |выявл. |недос- | |конт- | | | | | | |адми-|на |явлено|кано |явлено|кано |дит-|лице|
| | | | |нения |недос- |татков | |роля | | | | | | |нист-|осу- | | | | |ных | |
| | | | |по |татков |и нару-| | | | | | | | |рации|щест- | | | | |ор- | |
| | | | |счетам | |шений | | | | | | | | | |вле- | | | | |га- | |
| | | | |и т.д.)| | | | | | | | | | | |ние | | | | |ни- | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |банк. | | | | |за- | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |опе- | | | | |ций | |
| | | | | | | | | | | | | | | | |раций | | | | | | |
+---+------+------+------+-------+-------+-------+------+------+------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+------+------+-----+------+-----+----+----|
| 1 | 2 | 3а | 3б | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 |
+---+------+------+------+-------+-------+-------+------+------+------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+------+------+-----+------+-----+----+----|
+---+------+------+------+-------+-------+-------+------+------+------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+------+------+-----+------+-----+----+----|
+---+------+------+------+-------+-------+-------+------+------+------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+------+------+-----+------+-----+----+----|
+---+------+------+------+-------+-------+-------+------+------+------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+------+------+-----+------+-----+----+----|
+---+------+------+------+-------+-------+-------+------+------+------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+------+------+-----+------+-----+----+----|
+---+------+------+------+-------+-------+-------+------+------+------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+------+------+-----+------+-----+----+----|
+---+------+------+------+-------+-------+-------+------+------+------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+------+------+-----+------+-----+----+----|
+---+------+------+------+-------+-------+-------+------+------+------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+------+------+-----+------+-----+----+----|
| |Итого:| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
+--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
Комментарии к заполнению таблицы. 1. В случае применения тех или иных мер воздействия, в соответствующих графах проставляется знак "+".
2. В графе 7 указывается конкретно, о замене кого из руководящих сотрудников поставлен вопрос.
3. В графах 11 и 13 указываются номера конкретных банковских операций, по которым введены ограничения и, через косую черту, период ограничения. При этом номера банковских операций указываются в соответствии с нумерацией статьи 5 Закона РФ "О банках и банковской деятельности". Например: при ограничении привлечения денежных средств физических и юридических лиц во вклады (операция N 1) и размещения привлеченных средств от своего имени и за свой счет (операция N 2) сроком на 6 месяцев в колонке 11 указывается: 1, 26.
4. В графе 16 уточняется, идет ли речь о запрете на привлечение денежных средств физических лиц во вклады или об отзыве общей лицензии.
5. При применении мер, не перечисленных в таблице (гр.22), к таблице прилагается пояснение, какие именно меры применены.
Текст документа сверен по:
"Нормативные акты по банковской деятельности",
N 10, 1997 года