1. Отчетность по форме 0420931 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности оператора финансовой платформы" (далее - Отчет) должна составляться оператором финансовой платформы ежегодно по состоянию на 31 декабря отчетного года (далее - отчетная дата) и должна представляться в Банк России не позднее 45 календарных дней после отчетной даты.
Оператором финансовой платформы, совмещающим свою деятельность с деятельностью организатора торговли, депозитария, специализированного депозитария, регистратора или оператора инвестиционной платформы, Отчет не составляется и в Банк России не представляется.
2. Используемые для составления Отчета понятия "резидент" и "нерезидент" применяются в значениях, установленных пунктами 6 и 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст.4859; 2019, N 49, ст.6957).
3. В разделе 1 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться информация о физических и юридических лицах, являющихся его аффилированными лицами в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-I "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1991, N 16, ст.499; Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3434).
3.1. В графе 2 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы в отношении физических лиц, являющихся его аффилированными лицами, должен указываться код типа аффилированного лица "ФЛ".
Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3434; 2015, N 41, ст.5629) (далее - Федеральный закон от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ) входящим в группу лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит оператор финансовой платформы, включается в подраздел 1.1 раздела 1 Отчета при условии, что в отношении указанного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (хозяйственным товариществом, хозяйственным партнерством), указанных в пунктах 1-3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ.
3.2. В графах 3, 4, 5 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должны указываться фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, являющегося его аффилированным лицом.
3.3. В графе 6 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться цифровой код в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) страны, гражданином (подданным) которой является физическое лицо, являющееся его аффилированным лицом (при наличии). В случае наличия двойного гражданства каждый код в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) должен указываться в отдельной строке, при отсутствии гражданства должно указываться "лицо без гражданства".
3.4. В графе 7 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы в качестве места жительства физического лица, являющегося его аффилированным лицом, должны указываться цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (ОКСМ) и населенный пункт, в котором данное физическое лицо постоянно или преимущественно проживает.
3.5. В графе 8 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться код документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным лицом, соответствующий одному из значений типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом - двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883, 13 апреля 2017 года N 46369, 15 октября 2020 года N 60400, а именно:
паспорт гражданина Российской Федерации - 01;
свидетельство органов записи актов гражданского состояния, органа исполнительной власти или органа местного самоуправления о рождении гражданина - 02;
паспорт моряка (удостоверение личности моряка) - 03;
удостоверение личности военнослужащего - 04;
военный билет военнослужащего - 05;
временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации - 06;
справка об освобождении из мест лишения свободы - 07;
паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина, - 08;
вид на жительство - 09;
разрешение на временное проживание (для лиц без гражданства) - 10;
удостоверение беженца - 11;
миграционная карта - 12;
паспорт гражданина СССР - 13;
страховой номер индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе персонифицированного учета Пенсионного фонда Российской Федерации (СНИЛС) - 14;
водительское удостоверение - 22;
свидетельство о регистрации транспортного средства в органах Министерства внутренних дел Российской Федерации - 24.
3.6. В графе 9 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должна указываться серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным лицом.
3.7. В графе 10 подраздела 1.1 раздела 1 Отчета оператором финансовой платформы должен указываться номер документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося его аффилированным лицом.