О внесении изменений в Указание Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (утратило силу с 01.01.2024 на основании указания Банка России от 10.04.2023 N 6406-У)

Приложение 7
к Указанию Банка России
от 17 февраля 2021 года N 5736-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 8 октября 2018 года N 4927-У
"О перечне, формах и порядке
составления и представления форм
отчетности кредитных организаций
в Центральный банк
Российской Федерации"

ИНФОРМАЦИЯ О ЛИЦАХ, КОТОРЫМ ПОРУЧЕНО ПРОВЕДЕНИЕ ИДЕНТИФИКАЦИИ ИЛИ УПРОЩЕННОЙ ИДЕНТИФИКАЦИИ
по состоянию на "__" _____________ г.

________________

Отчество - при наличии.

Порядок составления и представления отчетности по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации"

1. Отчетность по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1_10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2021, N 1, ст.75) (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

2. Отчет составляется и представляется кредитными организациями, заключившими и (или) расторгнувшими с лицами, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 115-ФЗ кредитная организация вправе поручать проведение идентификации или упрощенной идентификации, договоры на проведение идентификации или упрощенной идентификации.

Иными кредитными организациями Отчет не составляется и не представляется.

3. Отчет представляется в Банк России в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора на проведение идентификации или упрощенной идентификации с лицами, которым в соответствии со статьей 7 Федерального закона N 115-ФЗ поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.

Отчет, включающий информацию обо всех договорах, заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) до 1 апреля 2021 года, на основании которых банковскому платежному агенту, осуществляющему в соответствии с Федеральным законом от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст.3872; 2020, N 52, ст.8595) операции платежного агрегатора, было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также информацию обо всех договорах, заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) до 30 апреля 2021 года, на основании которых оператору финансовой платформы, оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператору обмена цифровых финансовых активов было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, представляется кредитными организациями до 30 мая 2021 года.

4. В Отчете указываются следующие сведения о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации:

в графе 2 - полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО); наименование иного юридического лица; фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) индивидуального предпринимателя;

в графах 3-5 - информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а именно:

в графе 3 - номер договора, при отсутствии номера договора в графе 3 указывается "б/н";

в графе 4 - дата заключения договора;

в графе 5 - дата расторжения договора;