ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 19 ноября 2020 года N 5626-У
О ведении Банком России государственного реестра ломбардов
Настоящее Указание на основании пункта 2 части 3 статьи 2_3, статьи 2_5, частей 4, 6 и 9 статьи 2_6, пункта 1 части 1, части 2 статьи 2_7 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 31, ст.3992; 2013, N 51, ст.6695; 2020, N 29, ст.4506)
устанавливает:
Порядок ведения Банком России государственного реестра ломбардов;
перечень сведений, содержащихся в государственном реестре ломбардов, в том числе сведений, подлежащих размещению на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", а также сроки размещения указанных сведений;
порядок внесения сведений о юридическом лице в государственный реестр ломбардов, в том числе изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в указанном реестре, отказа во внесении сведений о юридическом лице в указанный реестр и исключения сведений о юридическом лице из государственного реестра ломбардов;
перечень документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр ломбардов, и требования к ним;
форму выписки из государственного реестра ломбардов, направляемой ломбарду, требования к указанной выписке, а также порядок и сроки ее направления;
порядок и сроки уведомления Банком России юридического лица о принятом в отношении него решении об отказе во внесении сведений о юридическом лице в государственный реестр ломбардов;
порядок и сроки информирования ломбардами Банка России об изменениях сведений, содержащихся в государственном реестре ломбардов;
порядок и сроки представления любому лицу выписки из государственного реестра ломбардов или информации об отсутствии сведений о юридическом лице в государственном реестре ломбардов;
форму выписки из государственного реестра ломбардов, направляемой любому лицу, и требования к указанной выписке.
1. Ведение государственного реестра ломбардов (далее - реестр) должно осуществляться Банком России в электронном виде.
2. Реестр должен содержать следующие сведения о ломбарде.
2.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование на русском языке.
2.2. Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).
2.3. Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).
2.4. Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).
2.5. Адреса официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет") (при наличии).
2.6. Номер контактного телефона и адрес электронной почты.
2.7. Сведения о лицах, указанных в частях 1 и 2 статьи 2_1 Федерального закона от 19 июля 2007 года N 196-ФЗ "О ломбардах" (далее соответственно - Федеральный закон "О ломбардах", должностные лица):
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
дата и место рождения;
гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;
серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность, дата выдачи документа, удостоверяющего личность (далее - реквизиты документа, удостоверяющего личность);
адрес регистрации по месту жительства;
страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии);
ИНН (при наличии);
наименование должности, занимаемой лицом в ломбарде (наименование органа управления ломбарда, в состав которого входит лицо), а также дата назначения (избрания) на должность, дата освобождения от должности (прекращения полномочий).
2.8. Сведения о лицах, указанных в части 2 статьи 2_2 Федерального закона "О ломбардах":
для юридических лиц - полное наименование, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН (для иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал ломбарда (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у юридического лица;
для физических лиц - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата и место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства, СНИЛС (при наличии), ИНН (при наличии), количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал ломбарда (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у физического лица.
2.9. Дата внесения Банком России сведений о юридическом лице в реестр.
2.10. Дата внесения Банком России записи об исключении сведений о юридическом лице из реестра (при наличии).
3. Для внесения в реестр сведений о ломбарде, сведения о котором были внесены в реестр до 11 января 2021 года, либо о юридическом лице, созданном в соответствии с законодательством Российской Федерации, намеревающемся приобрести статус ломбарда (далее при совместном упоминании - заявитель), заявитель должен представить в Банк России заявление о внесении сведений о нем в реестр (далее - заявление о внесении сведений в реестр), содержащее следующую информацию.
3.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя на русском языке.
3.2. ОГРН заявителя.
3.3. ИНН заявителя.
3.4. Адрес заявителя, указанный в ЕГРЮЛ.
3.5. Номер контактного телефона и адрес электронной почты заявителя.
3.6. Адреса официальных сайтов в сети "Интернет" (при наличии).
3.7. Просьба заявителя о внесении сведений о нем в реестр.
3.8. Сведения об уплате заявителем государственной пошлины за внесение сведений о юридическом лице в государственный реестр ломбардов в соответствии с подпунктом 4_5 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 9 ноября 2020 года) (далее - государственная пошлина):
дата и номер документа об уплате заявителем государственной пошлины с указанием назначения платежа (далее - реквизиты документа о государственной пошлине);
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица, уполномоченного заявителем на уплату государственной пошлины (в случае уплаты государственной пошлины представителем заявителя);
номер и дата документа, подтверждающего наделение представителя заявителя полномочиями на совершение действий по уплате государственной пошлины (в случае уплаты государственной пошлины представителем заявителя).
3.9. Сведения о должностных лицах, а также о кандидате, планируемом к назначению на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо):
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
дата и место рождения;
гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;
реквизиты документа, удостоверяющего личность;
адрес регистрации по месту жительства;
СНИЛС (при наличии);
ИНН (при наличии);
наименование должности, занимаемой лицом в заявителе или занятие которой кандидатом планируется, и (или) наименование органа управления заявителя, в состав которого входит лицо, дата назначения (избрания) на должность и (или) в орган управления (при наличии).
3.10. Сведения о лицах, указанных в части 2 статьи 2_2 Федерального закона "О ломбардах":
для юридических лиц - полное наименование, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, ОГРН и ИНН (для иностранных юридических лиц - сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал заявителя (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у юридического лица;
для физических лиц - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата и место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес регистрации по месту жительства, СНИЛС (при наличии), ИНН (при наличии), количество акций (размер доли), составляющих (составляющей) уставный капитал заявителя (в процентном выражении), право распоряжения которыми (которой) имеется у физического лица.
3.11. Дата утверждения лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа заявителя, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также наименование, дата и номер внутреннего документа заявителя, в соответствии с которым утверждены указанные правила (при его наличии).
3.12. Опись документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений в реестр, содержащая информацию о наименовании и количестве листов каждого прилагаемого к заявлению о внесении сведений в реестр документа, количестве листов комплекта документов в целом.
4. К заявлению о внесении сведений в реестр заявителем должны быть приложены следующие документы.
4.1. Учредительный документ заявителя в редакции, действующей на дату представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр.
4.2. Анкета, составленная в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя, а также специального должностного лица или кандидата на должность специального должностного лица (рекомендуемый образец приведен в приложении 1 к настоящему Указанию) (далее - анкета, составленная в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (специального должностного лица), содержащая следующие сведения:
наименование должности, занимаемой лицом в заявителе, и (или) наименование органа управления заявителя, в котором лицо принимает участие, а также дата назначения на занимаемую должность (дата избрания в орган управления) (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, назначенного специального должностного лица);
планируемая дата подписания трудового договора между заявителем и кандидатом на должность специального должностного лица, наименование должности (в отношении кандидата на должность специального должностного лица);
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
дата и место рождения;
гражданство (подданство) или указание на его отсутствие;
реквизиты документа, удостоверяющего личность;
СНИЛС (при наличии);
ИНН (при наличии);
адрес регистрации по месту жительства;
сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за преступление в сфере экономики или преступление против государственной власти;
сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным пунктами 1, 2 и 4 части 1 статьи 2_1 Федерального закона "О ломбардах" (в отношении лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя);
сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным пунктом 5 Указания Банка России от 5 декабря 2014 года N 3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 24 декабря 2014 года N 35349, 27 марта 2020 года N 57870 (далее - Указание Банка России N 3470-У) (в отношении назначенного специального должностного лица (кандидата на должность специального должностного лица) заявителя, не отвечающего условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации);
сведения о соответствии (несоответствии) требованиям, установленным пунктом 7 Указания Банка России N 3470-У (в отношении назначенного специального должностного лица (кандидата на должность специального должностного лица) заявителя, отвечающего условиям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации);
сведения о трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение двух лет, предшествующих дате представления в Банк России заявления о внесении сведений в реестр (в отношении назначенного специального должностного лица (кандидата на должность специального должностного лица);
подпись лица, в отношении которого составлена анкета, и дата ее подписания.
4.3. Анкета, составленная в отношении каждого физического лица, указанного в части 2 статьи 2_2 Федерального закона "О ломбардах" (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Указанию), содержащая следующие сведения:
фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии);
