ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 2 ноября 2020 года N 5609-У
О раскрытии, распространении и предоставлении информации акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о требованиях к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда
Настоящее Указание на основании пунктов 2, 4 и подпункта 7 пункта 7 статьи 51 и пункта 1 статьи 53 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 30, ст.4084; 2019, N 30, ст.4150)
устанавливает:
Информацию, подлежащую раскрытию акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядок, способ и сроки ее раскрытия;
требования к порядку и сроку распространения, предоставления и к содержанию информации о деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда;
случаи, когда в распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде должны содержаться сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 51 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах";
требования к расчету доходности инвестиционной деятельности акционерного инвестиционного фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда.
1. Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и акционерный инвестиционный фонд (далее при совместном упоминании - организация) должны раскрывать информацию, установленную приложением 1 к настоящему Указанию.
2. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, помимо информации, установленной приложением 1 к настоящему Указанию, должна раскрывать информацию о каждом паевом инвестиционном фонде, правилами доверительного управления которым не предусмотрено, что его инвестиционные паи предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее - паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте), доверительное управление которым она осуществляет, в виде документа, содержащего информацию, установленную пунктами 1-8 приложения 2 к настоящему Указанию (далее - ключевой информационный документ о паевом инвестиционном фонде). Рекомендуемый образец ключевого информационного документа о паевом инвестиционном фонде приведен в приложении 3 к настоящему Указанию.
Акционерный инвестиционный фонд, уставом которого не предусмотрено, что его акции предназначены для квалифицированных инвесторов (далее - акционерный инвестиционный фонд, акции которого не ограничены в обороте), помимо информации, установленной приложением 1 к настоящему Указанию, должен раскрывать информацию об указанном акционерном инвестиционном фонде в виде документа, содержащего информацию, установленную пунктами 1-7, 9 приложения 2 к настоящему Указанию (далее - ключевой информационный документ об акционерном инвестиционном фонде). Рекомендуемый образец ключевого информационного документа об акционерном инвестиционном фонде приведен в приложении 4 к настоящему Указанию.
Пример заполнения ключевого информационного документа о паевом инвестиционном фонде приведен в приложении 5 к настоящему Указанию.
3. Организация должна раскрывать информацию, установленную приложениями 1 и 2 к настоящему Указанию (далее - раскрываемая информация), путем ее размещения на официальном сайте организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат указанной организации (далее соответственно - сайт, сеть "Интернет"), в порядке и в сроки, предусмотренные указанными в настоящем пункте приложениями, с соблюдением положений пунктов 4-12, 18-21 настоящего Указания.
4. Организация должна обеспечить на сайте круглосуточный доступ к ознакомлению с раскрываемой информацией неограниченному кругу лиц, за исключением периодов проведения профилактических работ, во время которых сайт не доступен для посещения.
Доступ к раскрываемой информации не должен быть обусловлен требованием регистрации пользователей сайта или предоставления ими персональных данных, а также взиманием платы и иными ограничениями.
При проведении профилактических работ доступ неограниченного круга лиц к раскрываемой информации на сайте не должен быть ограничен более чем на один час один раз в сутки или более чем на пять часов один раз в месяц.
Во время профилактических работ на сайте должна быть размещена информация об их проведении, а также о времени их начала и планируемом времени их окончания.
Раскрываемая информация не должна быть зашифрована или защищена от доступа средствами, не позволяющими осуществлять ознакомление с ней неограниченному кругу лиц.
В случае возникновения технических и иных причин, препятствующих доступу неограниченного круга лиц к раскрываемой информации, организация должна принимать меры, направленные на устранение указанных причин и возобновление доступа к раскрываемой информации.
5. Организация должна обеспечить при размещении раскрываемой информации на сайте автоматическое формирование электронной базы данных, содержащей сведения о размещении раскрываемой информации на сайте, внесении в нее изменений и прекращении к ней доступа неограниченного круга лиц (далее - событие раскрытия информации), с указанием времени и даты события раскрытия информации, а также хранение содержащихся в указанной электронной базе данных сведений не менее пяти лет с даты события раскрытия информации.
Организация должна размещать на сайте раскрываемую информацию, обеспечив хранение информации, подтверждающей достоверность раскрываемой информации, не менее пяти лет с даты ее раскрытия.
6. Организация должна размещать на главной (начальной) странице сайта по своему выбору раскрываемую информацию и (или) ссылку на страницу сайта, на которой размещена раскрываемая информация.
Размер шрифта ссылки на страницу сайта, на которой размещена раскрываемая информация, должен быть не менее наибольшего из размеров шрифта ссылок на другие страницы сайта, размещенных на главной (начальной) странице сайта.
7. Организация при размещении на сайте раскрываемой информации и (или) ссылки на страницу сайта, на которой размещена раскрываемая информация, должна обеспечить на сайте указание на содержание раскрываемой информации.
8. Организация должна размещать раскрываемую информацию на сайте на русском языке с разъяснением специальных терминов (в случае их наличия).
9. Организация при размещении на сайте раскрываемой информации в форме электронных документов должна размещать указанные документы в виде файлов, имеющих одно из следующих расширений по выбору организации: *.doc, *.docx, *.rtf, *.xls, *.xlsx, *.pdf, обеспечивающих возможность их сохранения на технических средствах и допускающих после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента электронного документа средствами для просмотра (далее - контекстный поиск).
В случае если организация не является составителем документов, предусмотренных приложением 1 к настоящему Указанию, и в ее распоряжении отсутствуют указанные документы в виде файлов, допускающих после сохранения на технических средствах возможность контекстного поиска, организация должна размещать на сайте указанные документы в виде файлов, имеющих расширение *.pdf, без возможности контекстного поиска.
В дополнение к указанным расширениям файлов организация по своему решению размещает на сайте документы, указанные в абзаце первом настоящего пункта, в виде файлов, имеющих другие расширения, определяемые организацией самостоятельно.
10. Организация должна размещать раскрываемую информацию на сайте в хронологическом порядке, начиная с информации с самой поздней датой размещения, а также указывать дату ее размещения.
11. Организация в случае обнаружения (выявления) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в раскрываемой информации в срок не позднее одного рабочего дня с даты обнаружения (выявления) указанных сведений должна разместить на сайте измененную (скорректированную) информацию.
12. При передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте (далее - права и обязанности), от одной управляющей компании другой управляющей компании управляющая компания, которой были переданы права и обязанности, должна:
не позднее даты вступления в силу изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, связанных с передачей прав и обязанностей от одной управляющей компании другой управляющей компании, раскрыть на своем сайте информацию об указанном паевом инвестиционном фонде, которая на дату передачи прав и обязанностей должна быть доступна на сайте в соответствии с приложениями 1 и 2 к настоящему Указанию и которая на указанную дату была размещена на сайте управляющей компании, передавшей права и обязанности;
обеспечить доступ к информации, указанной в абзаце втором настоящего пункта, до истечения сроков, предусмотренных приложениями 1 и 2 к настоящему Указанию, для доступа к ней на сайте, начиная с даты ее размещения на сайте управляющей компании, передавшей права и обязанности.
С даты вступления в силу изменений и дополнений, вносимых в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, связанных с передачей прав и обязанностей от одной управляющей компании другой управляющей компании, управляющая компания, которая передала права и обязанности, должна прекратить размещение на своем сайте раскрываемой информации в отношении указанного паевого инвестиционного фонда.
13. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, и акционерный инвестиционный фонд, акции которого не ограничены в обороте, обязаны предоставить лицам, заинтересованным в получении информации (далее - заинтересованные лица), по их письменному требованию раскрываемую информацию.
Раскрываемая информация должна быть предоставлена заинтересованному лицу управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, акционерным инвестиционным фондом, акции которого не ограничены в обороте, по выбору заинтересованного лица одним или несколькими из следующих способов:
в виде электронного документа (без взимания платы) на адрес электронной почты, указанный заинтересованным лицом в письменном требовании;
в виде документа на бумажном носителе (без взимания платы или по решению управляющей компании паевого инвестиционного фонда, акционерного инвестиционного фонда за плату, не превышающую расходы на изготовление указанного документа на бумажном носителе) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении по адресу, указанному заинтересованным лицом в письменном требовании, либо при личном обращении заинтересованного лица;
в виде электронных сообщений посредством рассылки на адреса электронной почты (без взимания платы), указанные заинтересованными лицами при подписке на указанную рассылку, условия которой предусматривают возможность направления заинтересованным лицом посредством сайта письменного требования о получении рассылки и возможность получения заинтересованным лицом электронных сообщений (за исключением информации, указанной в графе 3 строки 3.6 приложения 1 к настоящему Указанию).
Электронные сообщения, направляемые заинтересованному лицу управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, должны содержать следующую информацию:
раскрываемую информацию или ссылку на страницу сайта, на которой размещена раскрываемая информация (по выбору управляющей компании паевого инвестиционного фонда), в отношении управляющей компании паевого инвестиционного фонда и (или) всех паевых инвестиционных фондов либо одного паевого инвестиционного фонда, находящегося в ее доверительном управлении (по выбору заинтересованного лица);
информацию о возможности отказаться от рассылки по письменному требованию заинтересованного лица, подписавшегося на указанную рассылку.
Электронные сообщения, направляемые заинтересованному лицу акционерным инвестиционным фондом, акции которого не ограничены в обороте, должны содержать следующую информацию:
раскрываемую информацию или ссылку на страницу сайта, на которой размещена раскрываемая информация (по выбору акционерного инвестиционного фонда), в отношении акционерного инвестиционного фонда;
информацию о возможности отказаться от рассылки по письменному требованию заинтересованного лица, подписавшегося на указанную рассылку.
14. Раскрываемая информация должна быть предоставлена заинтересованному лицу по его письменному требованию управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, акционерным инвестиционным фондом, акции которого не ограничены в обороте, в следующие сроки:
не позднее пяти рабочих дней после дня получения указанной управляющей компанией, акционерным инвестиционным фондом письменного требования заинтересованного лица - в случае предоставления информации в соответствии с абзацами третьим и четвертым пункта 13 настоящего Указания;
не позднее одного рабочего дня после дня раскрытия истребуемой заинтересованным лицом информации на сайте - в случае предоставления информации в соответствии с абзацем пятым пункта 13 настоящего Указания.
15. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда, правилами доверительного управления которым предусмотрено, что его инвестиционные паи предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее - паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого ограничены в обороте), обязана предоставить владельцам инвестиционных паев по их письменному требованию информацию, предусмотренную графой 3 строк 1.6, 1.8, 2.5, 3.30 и 3.31 приложения 1 к настоящему Указанию.
Акционерный инвестиционный фонд, уставом которого предусмотрено, что его акции предназначены для квалифицированных инвесторов (далее - акционерный инвестиционный фонд, акции которого ограничены в обороте), обязан предоставить акционерам акционерного инвестиционного фонда по их письменному требованию информацию, предусмотренную графой 3 строки 1.6 приложения 1 к настоящему Указанию (за исключением информации о должностном лице, ответственном за подготовку (принятие) решений об инвестировании имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (далее - портфельный управляющий).
Указанная в абзацах первом и втором настоящего пункта информация должна быть предоставлена управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, акционерным инвестиционным фондом, акции которого ограничены в обороте, владельцу инвестиционного пая или акционеру соответственно не позднее пяти рабочих дней после дня получения указанной управляющей компанией, акционерным инвестиционным фондом его письменного требования по выбору владельца инвестиционного пая (акционера) одним или несколькими из следующих способов:
в виде электронного документа (без взимания платы) на адрес электронной почты, указанный владельцем инвестиционного пая (акционером) в письменном требовании;
в виде документа на бумажном носителе (без взимания платы или по решению управляющей компании паевого инвестиционного фонда, акционерного инвестиционного фонда за плату, не превышающую расходы на изготовление указанного документа на бумажном носителе) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении по адресу, указанному владельцем инвестиционного пая (акционером) в письменном требовании, либо при личном обращении владельца инвестиционного пая (акционера).
16. Положения пунктов 13-15 настоящего Указания не распространяются на случаи предоставления заинтересованным лицам акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда информации в соответствии со статьей 52 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2019, N 30, ст.4150) (далее - Федеральный закон "Об инвестиционных фондах").
17. Организация при распространении раскрываемой информации (за исключением ее размещения на сайте) должна обеспечить одновременное соблюдение следующих требований:
содержание распространяемой информации не должно противоречить содержанию раскрываемой информации, размещенной на сайте;
распространение раскрываемой информации должно осуществляться не ранее даты ее размещения на сайте.
18. В распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации о паевом инвестиционном фонде или об акционерном инвестиционном фонде во всех случаях, за исключением случая предоставления заинтересованному лицу информации с предварительного согласия заинтересованного лица в текстовом сообщении, содержащем в общем количестве не более трехсот символов, должны содержаться сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
19. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда и акционерный инвестиционный фонд при распространении, предоставлении или раскрытии любой информации о паевом инвестиционном фонде или об акционерном инвестиционном фонде соответственно (за исключением предоставления заинтересованному лицу информации с предварительного согласия заинтересованного лица в текстовом сообщении, содержащем в общем количестве не более трехсот символов) должны обеспечить:
указание сведений, предусмотренных подпунктом 3 пункта 2 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", на каждой странице сайта (в случае раскрытия информации на сайте), в электронном сообщении (в случае предоставления информации в электронном сообщении), на первой странице документа (в случае распространения, предоставления или раскрытия информации в виде документа), при этом указанные сведения должны занимать не менее десяти процентов площади первой страницы документа;
указание сведений, предусмотренных подпунктом 3 пункта 2 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", четким, хорошо читаемым шрифтом не менее среднего из размеров шрифта, используемых на странице сайта (в случае раскрытия информации на сайте), в электронном сообщении (в случае предоставления информации в электронном сообщении), на первой странице документа (в случае распространения, предоставления или раскрытия информации в виде документа).
20. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда и акционерный инвестиционный фонд в соответствии с подпунктом 7 пункта 7 статьи 51 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" не должны заявлять или утверждать об изменении либо иным образом сравнивать результаты (доходность) своей инвестиционной деятельности (далее -доходность) в текущий момент и в прошлом при распространении, предоставлении или раскрытии любой информации о паевом инвестиционном фонде или акционерном инвестиционном фонде соответственно, если расчеты указанной доходности не соответствуют одновременно следующим требованиям.
20.1. Расчет доходности должен включать расчет прироста расчетной стоимости инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда (прироста стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию) (далее - прирост), определенный за один месяц, три месяца, шесть месяцев, один год, три года и пять лет, если со дня завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда (дня получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда акционерным инвестиционным фондом (далее - лицензия акционерного инвестиционного фонда) прошло соответственно более одного месяца, трех месяцев, шести месяцев, одного года, трех лет и пяти лет.
