ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 1 октября 2020 года N 5577-У
О порядке регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария и вносимых в них изменений, порядке и сроках согласования Банком России внутренних документов центрального депозитария и вносимых в них изменений
Настоящее Указание на основании части 3 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2019, N 52, ст.7802), пункта 5 части 1 статьи 25, части 2 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; 2019, N 52, ст.7802), пункта 2 статьи 15_6, пункта 38 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2016, N 1, ст.50; 2020, N 31, ст.5065), части 4 статьи 9 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 50, ст.7356; 2020, N 6, ст.586)
устанавливает:
Порядок регистрации Банком России правил организованных торгов и вносимых в них изменений;
порядок регистрации Банком России правил клиринга и вносимых в них изменений;
порядок регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности и вносимых в них изменений;
порядок и сроки согласования Банком России внутренних документов центрального депозитария, предусмотренных пунктами 1 и 10 части 1 статьи 9 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии", и вносимых в них изменений.
Глава 1. Порядок регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, репозитария и вносимых в них изменений
1.1. Порядок регистрации Банком России правил организованных торгов, правил клиринга, правил осуществления репозитарной деятельности (далее при совместном упоминании - правила), установленный пунктами 1.2, 1.4-1.11 настоящего Указания, не распространяется на регистрацию правил при выдаче Банком России лицензии биржи, лицензии торговой системы, лицензии на осуществление клиринговой деятельности, лицензии на осуществление репозитарной деятельности или при присвоении Банком России статуса центрального контрагента.
1.2. Для регистрации правил, которые ранее не были зарегистрированы Банком России и не были размещены на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет"), организатор торговли, клиринговая организация, центральный контрагент, репозитарий (далее при совместном упоминании - организация) должны представить в Банк России следующие документы.
1.2.1. Заявление о регистрации правил, содержащее следующие сведения:
полное фирменное наименование организации на русском языке;
основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) организации;
идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) организации;
адрес организации, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);
наименование представляемых организацией в Банк России правил;
просьбу организации о регистрации Банком России правил;
опись предусмотренных подпунктами 1.2.2-1.2.4 настоящего пункта документов, прилагаемых к заявлению о регистрации правил, включающую сведения о наименовании и количестве листов каждого документа, прилагаемого к заявлению о регистрации правил, количестве листов комплекта документов в целом.
1.2.2. Правила.
1.2.3. Протокол заседания (решение) уполномоченного органа управления организации (выписка из него), в котором содержится информация об утверждении им правил.
1.2.4. Документы организации, утвержденные уполномоченным органом организации, ссылки на которые содержатся в правилах, если указанные документы ранее не были представлены организацией в Банк России для регистрации (согласования).
1.3. Для регистрации изменений, вносимых в правила, которые были зарегистрированы Банком России и были размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", организация должна представить в Банк России следующие документы.
1.3.1. Заявление о регистрации изменений, вносимых в правила, содержащее следующие сведения:
полное фирменное наименование организации на русском языке;
ОГРН организации;
ИНН организации;
адрес организации, указанный в ЕГРЮЛ;
наименование представляемых организацией в Банк России правил, в которые вносятся изменения;
номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с абзацем вторым подпункта 57 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3824; 2020, N 30, ст.4745), с указанием назначения платежа (в случае представления клиринговой организацией в Банк России заявления о регистрации изменений, вносимых в правила клиринга);
номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с подпунктом 57_1 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации, с указанием назначения платежа (в случае представления организатором торговли в Банк России заявления о регистрации изменений, вносимых в правила организованных торгов);
фамилию, имя и отчество (последнее - при наличии) физического лица, уполномоченного клиринговой организацией или организатором торговли на уплату государственной пошлины, предусмотренной абзацем седьмым или восьмым настоящего подпункта соответственно (в случае уплаты государственной пошлины физическим лицом - представителем клиринговой организации (организатора торговли);
полное наименование, ОГРН и ИНН юридического лица, уполномоченного клиринговой организацией или организатором торговли на уплату государственной пошлины, предусмотренной абзацем седьмым или восьмым настоящего подпункта соответственно (в случае уплаты государственной пошлины юридическим лицом - представителем клиринговой организации (организатора торговли);
номер и дату документа, подтверждающего наделение представителя клиринговой организации или организатора торговли полномочиями на совершение действий по уплате государственной пошлины, предусмотренной абзацем седьмым или восьмым настоящего подпункта соответственно (в случае уплаты государственной пошлины представителем клиринговой организации (организатора торговли);
просьбу организации о регистрации Банком России изменений, вносимых в правила;
опись предусмотренных подпунктами 1.3.2-1.3.5 настоящего пункта документов, прилагаемых к заявлению о регистрации изменений, вносимых в правила, включающую сведения о наименовании и количестве листов каждого документа, прилагаемого к заявлению о регистрации изменений, вносимых в правила, количестве листов комплекта документов в целом.
1.3.2. Изменения, вносимые в правила, в виде новой редакции правил.
1.3.3. Протокол заседания (решение) уполномоченного органа управления организации (выписка из него), в котором содержится информация об утверждении им изменений, вносимых в правила.
1.3.4. Документы организации, утвержденные уполномоченным органом организации, ссылки на которые содержатся в новой редакции правил, если указанные документы ранее не были представлены в Банк России для регистрации (согласования).
1.3.5. Документ, содержащий перечень изменений, вносимых в правила, с описанием причин их внесения.
1.4. Организация должна представить в Банк России заявление о регистрации правил, документы, предусмотренные подпунктами 1.2.2-1.2.4 пункта 1.2 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - документы для регистрации правил), заявление о регистрации изменений, вносимых в правила, документы, предусмотренные подпунктами 1.3.2-1.3.5 пункта 1.3 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - документы для регистрации изменений, вносимых в правила), в форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей первой и восьмой статьи 76_9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2015, N 29, ст.4357; 2016, N 27, ст.4225) (далее - порядок взаимодействия).
Заявление о регистрации правил (заявление о регистрации изменений, вносимых в правила) должно быть представлено организацией в Банк России в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения заявления о регистрации правил (заявления о регистрации изменений, вносимых в правила).
Документы, предусмотренные подпунктом 1.2.3 пункта 1.2, подпунктом 1.3.3 пункта 1.3 настоящего Указания, должны быть представлены организацией в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.
Документы, предусмотренные подпунктами 1.2.2 и 1.2.4 пункта 1.2, подпунктами 1.3.2 и 1.3.4 пункта 1.3 настоящего Указания, должны быть представлены организацией в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов, а также в виде файлов с расширением *.docx (*.rtf).
Документ, предусмотренный подпунктом 1.3.5 пункта 1.3 настоящего Указания, должен быть представлен организацией в Банк России в виде файла с расширением *.docx (*.rtf).
1.5. Банк России должен провести проверку документов для регистрации правил (документов для регистрации изменений, вносимых в правила):
в случае представления организатором торговли правил организованных торгов (вносимых в них изменений) - в целях выявления отсутствия установленных частью 5 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" оснований для отказа в регистрации правил организованных торгов (вносимых в них изменений);
в случае представления клиринговой организацией (центральным контрагентом) правил клиринга (вносимых в них изменений) - в целях выявления отсутствия установленных частью 4 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" оснований для отказа в регистрации правил клиринга (вносимых в них изменений);
в случае представления репозитарием правил осуществления репозитарной деятельности (вносимых в них изменений) - в целях выявления отсутствия в указанных документах неполной и (или) недостоверной информации, а также соответствия правил осуществления репозитарной деятельности (вносимых в них изменений) требованиям федеральных законов, регулирующих репозитарную деятельность, и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России;
в целях выявления соблюдения организацией требований к оформлению и комплектности, предусмотренных пунктами 1.2-1.4 настоящего Указания (далее - требования к представлению документов).
1.6. В случае выявления нарушений организацией требований к представлению документов Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней со дня получения от организации документов для регистрации правил (документов для регистрации изменений, вносимых в правила) должен в соответствии с порядком взаимодействия направить организации уведомление о представлении в Банк России недостающих или исправленных документов, содержащее указание на нарушения требований к оформлению документов и (или) перечень недостающих документов (далее - уведомление о представлении документов).
1.7. Организация в соответствии с порядком взаимодействия должна представить в Банк России документы, указанные в уведомлении о представлении документов, в срок не позднее пяти рабочих дней со дня направления Банком России организации уведомления о представлении документов.
1.8. В случае непредставления организацией документов, указанных в уведомлении о представлении документов, в срок, предусмотренный пунктом 1.7 настоящего Указания, или представления их не в полном объеме Банк России не позднее семи рабочих дней со дня окончания срока, предусмотренного пунктом 1.7 настоящего Указания, должен уведомить организацию о прекращении рассмотрения документов для регистрации правил (документов для регистрации изменений, вносимых в правила) в соответствии с порядком взаимодействия.
1.9. Банк России должен принять решение о регистрации (об отказе в регистрации) правил (вносимых в них изменений) в следующие сроки:
в срок, установленный частью 3 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах", - в случае представления организатором торговли правил организованных торгов (вносимых в них изменений);
в срок, установленный частью 2 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", - в случае представления клиринговой организацией (центральным контрагентом) правил клиринга (вносимых в них изменений);
в срок, не превышающий тридцати рабочих дней со дня принятия Банком России документов для регистрации правил (документов для регистрации изменений, вносимых в правила), - в случае представления репозитарием правил осуществления репозитарной деятельности (вносимых в них изменений).
В случаях направления Банком России организации уведомления о представлении документов днем принятия Банком России документов для регистрации правил (документов для регистрации изменений, вносимых в правила) является день представления организацией в Банк России документов, указанных в уведомлении о представлении документов.
1.10. Банк России должен принять решение об отказе в регистрации правил (вносимых в них изменений) при выявлении:
оснований, предусмотренных частью 5 статьи 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах", - в случае представления организатором торговли правил организованных торгов (вносимых в них изменений);
оснований, предусмотренных частью 4 статьи 27 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте", - в случае представления клиринговой организацией (центральным контрагентом) правил клиринга (вносимых в них изменений);
несоответствия правил осуществления репозитарной деятельности (вносимых в них изменений) требованиям федеральных законов, регулирующих репозитарную деятельность, и принятых в соответствии с ними нормативных актов Банка России, наличия в правилах осуществления репозитарной деятельности (вносимых в них изменений) неполной и (или) недостоверной информации - в случае представления репозитарием правил осуществления репозитарной деятельности (вносимых в них изменений).
1.11. Решение Банка России о регистрации (об отказе в регистрации) правил (вносимых в них изменений) должно быть оформлено в виде уведомления о регистрации (об отказе в регистрации) Банком России правил (вносимых в них изменений), содержащего дату принятия Банком России решения, при этом в случае принятия Банком России решения об отказе в регистрации правил (вносимых в них изменений) - также обоснование принятия Банком России указанного решения.
Банк России не позднее срока принятия Банком России решения о регистрации (об отказе в регистрации) правил (вносимых в них изменений) должен направить уведомление о регистрации (об отказе в регистрации) правил (вносимых в них изменений) организации в соответствии с порядком взаимодействия.
В случае принятия Банком России решения о регистрации правил (вносимых в них изменений) правила (вносимые в них изменения) должны быть размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" не позднее рабочего дня, следующего за днем направления организации уведомления об их регистрации Банком России.
Глава 2. Порядок и сроки согласования Банком России внутренних документов центрального депозитария и вносимых в них изменений
2.1. Порядок и сроки согласования Банком России внутренних документов центрального депозитария, предусмотренных пунктами 1 и 10 части 1 статьи 9 Федерального закона от 7 декабря 2011 года N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (далее - внутренние документы центрального депозитария), установленные пунктами 2.2, 2.4-2.11 настоящего Указания, не распространяются на согласование Банком России внутренних документов центрального депозитария при присвоении Банком России статуса центрального депозитария.
2.2. Для согласования внутренних документов центрального депозитария, которые ранее не были согласованы Банком России и не были размещены на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", центральный депозитарий должен представить в Банк России следующие документы.
2.2.1. Заявление о согласовании внутренних документов центрального депозитария, содержащее следующие сведения:
