ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 24 сентября 2020 года N 5561-У
О ведении Банком России единого реестра саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка
Настоящее Указание на основании абзаца первого и пункта 3 части 7 и части 9 статьи 3, части 2 и пункта 4 части 3 статьи 26, части 8 статьи 29 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст.4349; 2017, N 52, ст.7920) устанавливает:
порядок ведения Банком России и состав информации единого реестра саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка;
порядок представления некоммерческой организацией документов для принятия Банком России решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка;
перечень документов из числа документов, предусмотренных частью 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", повторное представление которых в Банк России не требуется для саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, имеющей статус саморегулируемой организации в отношении одного вида деятельности финансовых организаций и желающей приобрести статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка в отношении иного вида деятельности финансовых организаций;
порядок заверения документа некоммерческой организации, предусмотренного пунктом 3 части 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка";
порядок представления саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка в Банк России документов и информации, предусмотренных частью 7 статьи 29 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка", их формы и состав.
1. Банк России должен вести единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка (далее - реестр) в электронном виде.
2. Банк России должен включать в реестр в отношении каждой саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация) следующую информацию:
наименование саморегулируемой организации;
основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) саморегулируемой организации;
идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) саморегулируемой организации;
адрес саморегулируемой организации, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);
сведения об официальном сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет");
номер контактного телефона и адрес электронной почты саморегулируемой организации;
сведения о лице, осуществляющем функции руководителя саморегулируемой организации (фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии);
вид (виды) деятельности, предусмотренный (предусмотренные) частью 1 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (далее соответственно - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, деятельность финансовых организаций), являющийся (являющиеся) предметом саморегулирования для саморегулируемой организации;
дату (даты) приобретения статуса саморегулируемой организации по каждому виду деятельности финансовых организаций, являющемуся предметом саморегулирования для саморегулируемой организации;
сведения о членах саморегулируемой организации (вид (виды) осуществляемой каждым из ее членов деятельности, являющейся предметом саморегулирования для саморегулируемой организации; ИНН и ОГРН каждого из ее членов - юридических лиц; ИНН, основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя, паспортные данные каждого из ее членов - индивидуальных предпринимателей);
дату (даты) прекращения статуса саморегулируемой организации по каждому виду деятельности финансовых организаций, являющемуся предметом саморегулирования саморегулируемой организации (при наличии).
3. Некоммерческая организация, желающая приобрести статус саморегулируемой организации в отношении одного или нескольких видов деятельности финансовых организаций (далее - некоммерческая организация), должна представить в Банк России для принятия Банком России решения о внесении сведений о некоммерческой организации в реестр документы, предусмотренные частью 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, с соблюдением требований, предусмотренных пунктами 4-11 настоящего Указания (далее при совместном упоминании - документы для внесения в реестр).
4. Заявление о внесении сведений о некоммерческой организации в реестр (далее - заявление о внесении сведений в реестр) должно содержать следующие сведения:
полное и сокращенное (последнее - при наличии) наименование некоммерческой организации;
ОГРН некоммерческой организации;
ИНН некоммерческой организации;
адрес некоммерческой организации, указанный в ЕГРЮЛ;
адрес официального сайта некоммерческой организации в сети "Интернет";
контактную информацию некоммерческой организации (номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты);
номер и дату письма некоммерческой организации, которым документы, предусмотренные пунктами 1, 2, 4, 5 и 7 части 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, были представлены в Банк России (в случае если указанные документы ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились) (для некоммерческой организации, имеющей статус саморегулируемой организации);
сведения о банковских счетах, открытых некоммерческой организацией в кредитных организациях, в которых размещены денежные средства, указанные в документе, предусмотренном пунктом 6 части 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ (наименование кредитной организации (ее филиала), регистрационный (порядковый) номер кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций, адрес кредитной организации (ее филиала), вид и номер счета);
просьбу о внесении сведений о некоммерческой организации в реестр с указанием вида (видов) деятельности, являющегося (являющихся) предметом саморегулирования;
опись документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений в реестр, включающую информацию о наименовании и количестве листов каждого документа, прилагаемого к заявлению о внесении сведений в реестр, количестве листов комплекта документов в целом.
Рекомендуемый образец заявления о внесении сведений в реестр приведен в приложении 1 к настоящему Указанию.
5. Перечень членов некоммерческой организации должен быть:
составлен по состоянию на дату не ранее чем за один рабочий день до даты подачи некоммерческой организацией заявления о внесении сведений в реестр отдельно в отношении каждого вида деятельности финансовой организации, являющегося предметом саморегулирования в соответствии с заявлением о внесении сведений в реестр;
заверен лицом, осуществляющим функции руководителя некоммерческой организации, или иным уполномоченным некоммерческой организацией лицом с указанием его фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии), должности и даты составления и проставлением печати некоммерческой организации на заверительной надписи. Оттиск печати должен располагаться в специально отведенном месте перечня членов, обозначаемом буквами "М.П.".
Рекомендуемый образец перечня членов некоммерческой организации приведен в приложении 2 к настоящему Указанию.
6. Смета, отражающая возможность осуществления некоммерческой организацией функций саморегулируемой организации по каждому виду деятельности финансовых организаций, являющемуся предметом саморегулирования (далее - смета), должна быть составлена в соответствии с Указанием Банка России от 9 марта 2016 года N 3977-У "О требованиях к составлению сметы, отражающей возможность осуществления саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка своих функций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 4 апреля 2016 года N 41648.
7. Документы, подтверждающие соблюдение требований, установленных статьей 24 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, должны быть представлены согласно перечню, предусмотренному пунктом 2 Указания Банка России от 14 декабря 2015 года N 3897-У "О порядке согласования Банком России руководителя саморегулируемой организации в сфере финансового рынка", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 28 января 2016 года N 40891, 11 июля 2017 года N 47358, 18 апреля 2019 года N 54441 (далее - Указание Банка России от 14 декабря 2015 года N 3897-У) (в отношении некоммерческой организации, не имеющей статуса саморегулируемой организации).
8. Документы, предусмотренные пунктами 1, 2, 4, 5 и 7 части 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, не должны представляться некоммерческой организацией, имеющей статус саморегулируемой организации, повторно, если указанные документы ранее представлялись в Банк России и сведения, содержащиеся в них, не изменились.
9. Документы для внесения в реестр, составленные на иностранном языке, должны быть представлены в Банк России с приложением их перевода на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью первой статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-1 (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст.4855; 2019, N 52, ст.7798).
10. Некоммерческая организация, не имеющая статуса саморегулируемой организации, должна представить в Банк России документы для внесения в реестр одним из следующих способов по своему выбору.
10.1. Заказное почтовое отправление с уведомлением о вручении на бумажном носителе.
В документах для внесения в реестр, содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества прошитых листов, подписанной ее составителем с указанием его фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии), должности и даты составления и проставлением печати некоммерческой организации на заверительной надписи.
Документы для внесения в реестр, за исключением заявления о внесении сведений в реестр, перечня членов некоммерческой организации, сметы, документов, предусмотренных пунктом 2 Указания Банка России от 14 декабря 2015 года N 3897-У (за исключением анкеты кандидата на должность руководителя саморегулируемой организации), должны быть представлены в виде копий, заверенных лицом, осуществляющим функции руководителя некоммерческой организации, или иным уполномоченным некоммерческой организацией лицом с указанием его фамилии, имени и отчества (последнего - при наличии), должности и даты составления и проставлением печати некоммерческой организации на заверительной надписи. К документам для внесения в реестр должна быть приложена доверенность (копия доверенности), содержащая полномочия лица на указанное заверение.
Одновременно с документами для внесения в реестр на бумажном носителе в Банк России должны быть представлены на электронном носителе информации (флеш-накопителе) следующие документы:
смета в виде файла с расширением *.pdf, содержащего ее электронную копию;
устав некоммерческой организации, перечень членов некоммерческой организации, внутренние стандарты некоммерческой организации, предусмотренные частью 1 статьи 6 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, и положения об органах некоммерческой организации, предусмотренных статьями 20-23, 25 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов, и в виде файлов с расширением*.docx (*.rtf).
10.2. В форме электронных документов в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с юридическими лицами при использовании ими информационных ресурсов Банка России и личного кабинета, определенным на основании частей третьей и восьмой статьи 76_9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2020, N 30, ст.4738) (далее - порядок взаимодействия).
Документы для внесения в реестр должны быть представлены в Банк России в виде файлов с расширением *.pdf, содержащих электронные копии указанных документов.
Одновременно с электронными копиями устава некоммерческой организации, перечня членов некоммерческой организации, внутренних стандартов некоммерческой организации, предусмотренных частью 1 статьи 6 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, и положений об органах некоммерческой организации, предусмотренных статьями 20-23, 25 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, в Банк России должны быть представлены файлы, содержащие указанные документы, с расширением *.docx (*.rtf).
11. Некоммерческая организация, имеющая статус саморегулируемой организации, должна представить в Банк России документы для внесения в реестр в соответствии с подпунктом 10.2 пункта 10 настоящего Указания.
12. Банк России не позднее одного рабочего дня со дня принятия решения о внесении сведений о некоммерческой организации в реестр должен разместить на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" обновленный реестр, за исключением сведений, являющихся персональными данными в соответствии с Федеральным законом от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ "О персональных данных" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3451; 2020, N 17, ст.2701) (далее - Федеральный закон от 27 июля 2006 года N 152-ФЗ).
13. Банк России должен уведомить некоммерческую организацию о внесении сведений о ней в реестр посредством направления некоммерческой организации в срок, установленный частью 10 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, выписки из реестра:
в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия (при наличии у некоммерческой организации доступа к личному кабинету);
на бумажном носителе (в случае отсутствия у некоммерческой организации доступа к личному кабинету).
14. Выписка из реестра должна содержать следующие сведения:
полное наименование саморегулируемой организации;
ОГРН саморегулируемой организации;
ИНН саморегулируемой организации;
адрес саморегулируемой организации, указанный в ЕГРЮЛ;
номер контактного телефона саморегулируемой организации;
адрес официального сайта саморегулируемой организации в сети "Интернет";
вид (виды) деятельности финансовых организаций, являющийся (являющиеся) предметом саморегулирования;
дату (даты) приобретения статуса саморегулируемой организации по каждому виду деятельности финансовых организаций, являющемуся предметом саморегулирования;
дату формирования выписки из реестра.
15. В случае принятия решения об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в реестр Банк России в срок, предусмотренный частью 10 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, должен уведомить об этом некоммерческую организацию способом, которым документы для внесения в реестр были представлены некоммерческой организацией в Банк России. Уведомление об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в реестр должно содержать мотивированное обоснование принятого решения.
16. Документы для внесения в реестр не возвращаются некоммерческой организации.
17. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр, саморегулируемая организация в соответствии с порядком взаимодействия должна представлять в Банк России заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации, содержащиеся в реестре, в виде файла, сформированного с использованием программного обеспечения, размещенного на официальном сайте Банка России в сети "Интернет", для заполнения указанного заявления (далее - заявление о внесении изменений в сведения о саморегулируемой организации).
