3.1. Уведомление об осуществлении операции, в отношении которой участники организованных торгов имеют основания полагать, что данная операция, осуществляемая от их имени, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком (далее - потенциально нестандартная операция), представляемое в Банк России участниками организованных торгов, имеющими основание полагать, что операция является потенциально нестандартной операцией (далее - участник организованных торгов), должно содержать:
3.1.1. полное фирменное наименование (для юридического лица), фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) (для индивидуального предпринимателя) участника организованных торгов;
3.1.2. ОГРН, ИНН (для участника организованных торгов - юридического лица, за исключением иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН, и кредитной организации);
3.1.3. банковский идентификационный код кредитной организации (далее - БИК) (для участника организованных торгов - кредитной организации);
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 24 ноября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2023 года N 6544-У. - См. предыдущую редакцию)
3.1.4. код иностранной организации (далее - КИО) (при наличии) и цифровой код страны ее регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира (далее - ОКСМ) (для участника организованных торгов - иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО);
3.1.5. регистрационный номер в стране регистрации (для участника организованных торгов - иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);
3.1.6. основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП), ИНН (для участника организованных торгов - индивидуального предпринимателя);
3.1.7. фамилию, имя, отчество (последнее - при наличии), номер контактного телефона и адрес электронной почты лица, ответственного за направление в Банк России уведомления об осуществлении потенциально нестандартной операции (для участника организованных торгов - юридического лица);
3.1.8. указание на наличие (отсутствие) предусмотренного частью 5 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ согласия на распространение или предоставление информации об имени (для физического лица) или наименовании (для юридического лица) участника организованных торгов;
3.1.9. сведения, предусмотренные пунктами 2.5, 2.7 и 7.2 Положения Банка России от 31 января 2017 года N 577-П "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 22 мая 2017 года N 46772, 23 января 2019 года N 53514 (далее - Положение Банка России N 577-П) (для участника организованных торгов, являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами);
3.1.10. информацию, предусмотренную пунктом 4.4 Положения Банка России N 437-П (в случае ее наличия у участника организованных торгов);
3.1.11. сведения о программно-аппаратных комплексах, использованных участником организованных торгов для осуществления потенциально нестандартной операции, использованных клиентом участника организованных торгов, клиентом второго уровня при осуществлении участником организованных торгов потенциально нестандартной операции;
3.1.12. сведения о средствах, используемых для предоставления удаленного доступа к средствам проведения организованных торгов участнику организованных торгов, осуществившему потенциально нестандартную операцию, клиенту участника организованных торгов (клиенту второго уровня), в интересах которого осуществлена потенциально нестандартная операция;
3.1.13. следующие сведения о лицах, в чьих интересах участники организованных торгов осуществили потенциально нестандартную операцию:
полное фирменное наименование (для юридического лица), фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) (для физического лица);
ОГРН, ИНН (для юридического лица, за исключением иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН, и кредитной организации);
КИО (при наличии) и цифровой код страны регистрации по ОКСМ (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО);
регистрационный номер в стране регистрации (для иностранного юридического лица, не имеющего ОГРН, ИНН и КИО);
ОГРНИП и ИНН (для индивидуального предпринимателя);
вид, серию (при наличии), номер и дату выдачи документа, удостоверяющего личность, ИНН (при наличии), страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии) (для физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем);
БИК (для кредитной организации);
(Абзац дополнительно включен с 24 ноября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2023 года N 6544-У)
3.1.14. описание признаков неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком потенциально нестандартной операции, в отношении которой участником организованных торгов в Банк России представляется уведомление об осуществлении потенциально нестандартной операции;
3.1.15. сведения, предусмотренные пунктами 6.2 и 6.4 Положения Банка России N 577-П (для профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, совершение сделок за счет клиента с товарами на организованных торгах);
3.1.16. вывод, сделанный участником организованных торгов по результатам проведенного им анализа каждой потенциально нестандартной операции.