ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 6 июля 2020 года N 5498-У
____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 апреля 2023 года на основании
положения Банка России от 29 июня 2022 года N 798-П
____________________________________________________________________
На основании абзацев первого, третьего - пятого пункта 3 статьи 6_1, пункта 39 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2017, N 52, ст.7920; 2019, N 52, ст.7772, ст.7813):
1. Внести в Указание Банка России от 15 ноября 2018 года N 4970-У "О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 6 декабря 2018 года N 52899 (далее - Указание Банка России от 15 ноября 2018 года N 4970-У), следующие изменения.
1.1. В пункте 1.1:
1.1.1. в подпункте 1.1.2:
абзац двенадцатый изложить в следующей редакции:
"сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти (далее - сведения о судимости) у заявителя;";
абзацы четырнадцатый и пятнадцатый изложить в следующей редакции:
"сведения об образовании (наименование учебного заведения, год его окончания, специальность (направление подготовки) (далее - сведения об образовании) заявителя;
сведения о наличии у заявителя профессионального опыта, предусмотренного подпунктами 3.1 или 3.2 пункта 3 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 14 января 2019 года N 53340, 27 августа 2019 года N 55751 (далее соответственно - Указание Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У, профессиональный опыт по инвестиционному консультированию), и (или) о наличии у заявителя сертификатов и (или) свидетельства о квалификации, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 4 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У (далее - документ о квалификации);";
в абзаце шестнадцатом цифру "5" заменить цифрой "3";
абзац семнадцатый после слов "службы внутреннего контроля)" дополнить словами ", назначенного в соответствии с пунктом 3 статьи 10_1-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2015, N 27, ст.4001; 2019, N 52, ст.7772)";
дополнить новым абзацем следующего содержания:
"полное наименование юридического лица, в органе управления которого принимает участие заявитель, его ИНН и основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), наименование указанного органа управления юридического лица, а также дата назначения (избрания) заявителя (в случае если заявитель принимает участие в органе управления юридического лица).";
1.1.2. в подпункте 1.1.3:
в подпункте 1.1.3.2 слова "Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН)" заменить словом "ОГРН";
абзац седьмой подпункта 1.1.3.11 признать утратившим силу;
1.1.3. подпункт 1.1.4 дополнить новым абзацем следующего содержания:
"фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) лица, осуществляющего функции контролера заявителя, в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.6 настоящего пункта (для заявителя, являющегося кредитной организацией).";
1.1.4. подпункт 1.1.5 изложить в следующей редакции:
"1.1.5. Внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию, а также предотвращению его последствий, разработанный в соответствии с пунктом 6 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У.";
1.1.5. в подпункте 1.1.6:
абзацы первый и второй изложить в следующей редакции:
"1.1.6. Анкеты каждого из физических лиц, указанных заявителем в анкете заявителя в соответствии с абзацем семнадцатым подпункта 1.1.2, абзацем вторым подпункта 1.1.3.10, абзацами вторым - шестым, восьмым - десятым подпункта 1.1.3.11 и абзацами пятым и шестым подпункта 1.1.4 настоящего пункта (далее - анкетируемые лица) (рекомендуемый образец приведен в приложении 2 к настоящему Указанию), включающие следующие сведения:
наименование должности, занимаемой анкетируемым лицом в заявителе, и (или) наименование органа (органов) управления заявителя, в котором (которых) анкетируемое лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на должность (в орган (органы) управления);";
абзацы девятый - одиннадцатый изложить в следующей редакции:
"сведения об образовании анкетируемого лица (в отношении анкетируемого лица, являющегося специалистом по инвестиционному консультированию);
сведения о наличии у анкетируемого лица профессионального опыта по инвестиционному консультированию и (или) о наличии у анкетируемого лица документа о квалификации (в отношении анкетируемого лица, являющегося специалистом по инвестиционному консультированию);
сведения о соответствии анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ);";
абзац двенадцатый признать утратившим силу;
в абзаце тринадцатом цифру "5" заменить цифрой "3", слова "десятом - двенадцатом" заменить словами "десятом и одиннадцатом";
в абзаце семнадцатом слова "сведения об участии анкетируемого лица в органах управления юридического лица, не являющегося заявителем, включая полное наименование указанного юридического лица, его ИНН и ОГРН, наименование должности (органа управления) и дату назначения (избрания)" заменить словами "полное наименование юридического лица, не являющегося заявителем, в органе управления которого анкетируемое лицо принимает участие, его ИНН и ОГРН (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), наименование указанного органа управления юридического лица, а также дата назначения (избрания) анкетируемого лица";
1.1.6. подпункт 1.1.8 изложить в следующей редакции:
"1.1.8. Документы, подтверждающие соответствие анкетируемого лица требованиям, установленным Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем, - в отношении контролера, для заявителя, являющегося юридическим лицом, - в отношении анкетируемых лиц, требования к которым установлены Банком России на основании пункта 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ).";
1.1.7. дополнить подпунктом 1.1.8_11 следующего содержания:
"1.1.8_1. Документы об образовании, а в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст.7598; 2019, N 30, ст.4134). Свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации заявителем не представляется, если документ об образовании выдан иностранной организацией, включенной в Перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 20 апреля 2019 года N 798-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2019, N 18, ст.2255) (для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем, - в отношении индивидуального предпринимателя, для заявителя, не являющегося индивидуальным предпринимателем, - в отношении специалиста по инвестиционному консультированию).";
1.1.8. подпункт 1.1.11 изложить в следующей редакции:
"1.1.11. Документы, подтверждающие наличие профессионального опыта по инвестиционному консультированию, и (или) документ о квалификации (в отношении заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем, а в случае если заявитель является юридическим лицом - в отношении специалиста по инвестиционному консультированию).".
1.2. В пункте 1.3:
абзац седьмой подпункта 1.3.1 изложить в следующей редакции:
"файла с расширением "*.pdf", обеспечивающим возможность его сохранения на технических средствах и допускающим после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра, - для документа, предусмотренного подпунктом 1.1.5 пункта 1.1 настоящего Указания.";
абзац первый изложить в следующей редакции:
"1.3.2. Направление документов в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями, определенным на основании частей 1 и 8 статьи 76_9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2015, N 29, ст.4357; 2016, N 27, ст.4225) (далее - порядок взаимодействия).";
абзац третий изложить в следующей редакции:
"Документ, предусмотренный подпунктом 1.1.5 пункта 1.1 настоящего Указания, должен быть направлен в виде файла с расширением "*.pdf", обеспечивающим возможность его сохранения на технических средствах и допускающем после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра.";
абзац четвертый признать утратившим силу.
1.3. В абзаце первом пункта 1.4 слова "первого, третьего и четвертого" заменить словами "первого и третьего".
1.4. В пункте 1.8:
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"несоответствие заявителя требованиям, установленным Банком России к инвестиционным советникам в соответствии с абзацем вторым пункта 3 статьи 6_1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ;";
абзац пятый дополнить словами ", установленных Банком России в соответствии с абзацем вторым пункта 3 статьи 6_1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ";
абзац восьмой после слов "параграфами 4 и 4_1" дополнить словами "главы IX";
в абзаце десятом слова "и 8" исключить.
1.5. В пункте 1.10:
в абзаце первом слова "главой 4 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "порядком взаимодействия";
в абзаце третьем слова "подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "порядком взаимодействия".
1.6. В абзаце четырнадцатом пункта 2.2 слова ", специальном должностном лице" исключить;
1.7. Пункт 2.3 изложить в следующей редакции:
"2.3. В целях обеспечения актуальности сведений, включаемых Банком России в реестр, инвестиционный советник, являющийся кредитной организацией и не совмещающий деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, в соответствии с порядком взаимодействия должен представлять в Банк России уведомления, содержащие следующую информацию.
2.3.1. Об изменении фамилии, имени, отчества (последнее - при наличии) и реквизитов паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) контролера (с приложением в виде файла с расширением "*.pdf" копии паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) контролера - не позднее 30 дней со дня указанных изменений.
2.3.2. О назначении контролера (с приложением в виде файлов с расширением "*.pdf" документов в отношении контролера, предусмотренных подпунктами 1.1.6-1.1.10 пункта 1.1 настоящего Указания), - не позднее 3 рабочих дней со дня принятия инвестиционным советником решения о назначении указанного лица.
В случае если документы в отношении контролера, предусмотренные подпунктами 1.1.6-1.1.10 пункта 1.1 настоящего Указания, ранее представлялись и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В уведомлении должны быть указаны дата и номер письма инвестиционного советника, которым они были направлены в Банк России.
2.3.3. Об освобождении от занимаемой должности контролера (с приложением в виде файла с расширением "*.pdf" протокола заседания уполномоченного органа управления инвестиционного советника, приказа (распоряжения) (выписки из него), - не позднее одного рабочего дня со дня принятия уполномоченным органом управления инвестиционного советника решения об освобождении от занимаемой должности контролера.
2.3.4. О возложении на лицо в течение квартала временного исполнения обязанностей контролера - не позднее 10 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором лицо временно исполняло обязанности контролера (с приложением в виде файлов с расширением "*.pdf" документов, предусмотренных подпунктами 1.1.6-1.1.10 пункта 1.1 настоящего Указания, в отношении каждого лица, временно исполнявшего обязанности контролера в квартале (вне зависимости от количества раз возложения обязанностей в квартале, в котором лицо временно исполняло обязанности контролера).
В случае если документы, предусмотренные подпунктами 1.1.6-1.1.10 пункта 1.1 настоящего Указания, в отношении лица, временно исполнявшего обязанности контролера, ранее представлялись и сведения, содержащиеся в них, не изменились, повторное их представление не требуется. В уведомлении должны быть указаны дата и номер письма инвестиционного советника, которым они были направлены в Банк России.".
1.8. В пунктах 2.4 и 2.6 слова "главой 2 Указания Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У" заменить словами "порядком взаимодействия".
1.9. Пункт 2.5 изложить в следующей редакции:
"2.5. Банк России должен внести изменения в реестр не позднее 3 рабочих дней:
