ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 15 ноября 2018 года N 4970-У

О порядке и сроках принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечне документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форме заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основаниях для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников и порядке ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников

(с изменениями на 6 июля 2020 года)

____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 апреля 2023 года на основании
положения Банка России от 29 июня 2022 года N 798-П
____________________________________________________________________

Настоящее Указание на основании абзацев первого, третьего - пятого пункта 3 статьи 6_1, пункта 39 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; 2016, N 1, ст.50, ст.81; N 27, ст.4225; 2017, N 25, ст.3592; N 27, ст.3925; N 30, ст.4444; N 48, ст.7052; N 52 ст.7920; 2018, N 1, ст.65, ст.70; N 17, ст.2424; N 18, ст.2560; N 32, ст.5088) (далее - Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ)

устанавливает:

Порядок и сроки принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников;

перечень документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников;

форму заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников;

основания для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников;

порядок ведения Банком России единого реестра инвестиционных советников.

Глава 1. Порядок и сроки принятия Банком России решения о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, перечень документов, на основании которых Банк России принимает решение о внесении (об отказе во внесении) сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, форма заявления о внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников, основания для принятия Банком России решения об отказе во внесении сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников

1.1. Юридическое лицо (индивидуальный предприниматель), намеревающееся (намеревающийся) стать профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по инвестиционному консультированию (далее - инвестиционный советник, заявитель соответственно), для внесения сведений о нем в единый реестр инвестиционных советников (далее - реестр) должно (должен) направить в Банк России следующие документы (далее - документы для внесения сведений о заявителе в реестр).

1.1.1. Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр по форме согласно приложению 1 к настоящему Указанию.

1.1.2. Анкета заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем (для заявителя, являющегося индивидуальным предпринимателем), содержащая следующие сведения:

фамилия, имя и отчество (при наличии) заявителя;

дата и место рождения заявителя;

основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП) заявителя;

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию заявителя;

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) заявителя;

страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) заявителя (при наличии);

адрес регистрации по месту жительства заявителя, указанный в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей (далее - ЕГРИП);

серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность заявителя, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (далее - реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность);

контактная информация заявителя (номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты);

адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) заявителя в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет");

сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти (далее - сведения о судимости) у заявителя;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5498-У. - См. предыдущую редакцию)

сведения о назначении заявителю административного наказания в виде дисквалификации;

сведения об образовании (наименование учебного заведения, год его окончания, специальность (направление подготовки) (далее - сведения об образовании) заявителя;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5498-У. - См. предыдущую редакцию)

сведения о наличии у заявителя профессионального опыта, предусмотренного подпунктами 3.1 или 3.2 пункта 3 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У "О требованиях к инвестиционным советникам", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 14 января 2019 года N 53340, 27 августа 2019 года N 55751 (далее соответственно - Указание Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У, профессиональный опыт по инвестиционному консультированию), и (или) о наличии у заявителя сертификатов и (или) свидетельства о квалификации, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 4 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У (далее - документ о квалификации);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5498-У. - См. предыдущую редакцию)

сведения об осуществлении заявителем трудовой деятельности, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству, в течение 3 лет, предшествовавших дате направления в Банк России документов для внесения сведений о заявителе в реестр, за исключением сведений, предусмотренных абзацем пятнадцатым настоящего подпункта;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5498-У. - См. предыдущую редакцию)

фамилия, имя и отчество (при наличии) лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля), назначенного в соответствии с пунктом 3 статьи 10_1-1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2015, N 27, ст.4001; 2019, N 52, ст.7772) (далее - контролер) заявителя, в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.6 настоящего пункта.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5498-У. - См. предыдущую редакцию)

полное наименование юридического лица, в органе управления которого принимает участие заявитель, его ИНН и основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), наименование указанного органа управления юридического лица, а также дата назначения (избрания) заявителя (в случае если заявитель принимает участие в органе управления юридического лица).     

(Абзац дополнительно включен с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5498-У)   

1.1.3. Анкета заявителя, являющегося юридическим лицом (для заявителя, не являющегося кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг), содержащая следующие сведения.

1.1.3.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя на русском языке.

1.1.3.2. ОГРН заявителя.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5498-У. - См. предыдущую редакцию)

1.1.3.3. ИНН заявителя.

1.1.3.4. Адрес заявителя, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

1.1.3.5. Код причины и дата постановки заявителя на учет в налоговом органе.

1.1.3.6. Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию заявителя.

1.1.3.7. Наименования и адреса филиалов (представительств) заявителя (при наличии).

1.1.3.8. Контактная информация заявителя (номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты).

1.1.3.9. Адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) заявителя в сети "Интернет".

1.1.3.10. Сведения о лице (лицах), которое (которые) прямо или косвенно (через подконтрольных ему (им) лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним (ними) договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) юридического лица, имеет (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) уставного капитала заявителя (далее - лица, имеющие право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя):

фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя, в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.6 настоящего пункта, и процент голосов, суммарное количество акций (размер доли) заявителя, право распоряжения которыми имеется у указанного физического лица;

полное наименование, ОГРН и ИНН юридического лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя (в отношении иностранных юридических лиц указываются сведения о регистрации в государственных органах страны происхождения), и процент голосов, суммарное количество акций (размер доли) заявителя, право распоряжения которыми имеется у указанного юридического лица.

1.1.3.11. Фамилии, имена и отчества (при наличии) следующих лиц в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.6 настоящего пункта:

осуществляющего функции единоличного исполнительного органа заявителя;

осуществляющих функции членов коллегиального исполнительного органа (далее - член коллегиального органа) заявителя (при наличии);

осуществляющих функции членов совета директоров (наблюдательного совета) (далее - член совета директоров) заявителя (при наличии);

осуществляющего функции контролера заявителя;

осуществляющего функции лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) (далее - лицо, ответственное за риски) заявителя;

абзац утратил силу с 19 октября 2020 года - указание Банка России от 6 июля 2020 года N 5498-У - см. предыдущую редакцию;   

осуществляющего функции внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) (далее - внутренний аудитор) заявителя (при наличии);

осуществляющих функции руководителей филиалов заявителя (при наличии);

работника (одного из работников) заявителя, в должностные обязанности которого будет входить осуществление инвестиционного консультирования (далее - специалист по инвестиционному консультированию).     

1.1.4. Анкета заявителя, являющегося юридическим лицом (для заявителя, являющегося кредитной организацией или профессиональным участником рынка ценных бумаг), содержащая следующие сведения:

полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя на русском языке;

ОГРН заявителя;

ИНН заявителя;

фамилия, имя и отчество (при наличии) специалиста по инвестиционному консультированию в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.6 настоящего пункта;

фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии) лица, осуществляющего функции контролера заявителя, в соответствии с анкетой, представляемой согласно подпункту 1.1.6 настоящего пункта (для заявителя, являющегося кредитной организацией).    

(Абзац дополнительно включен с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5498-У)     

1.1.5. Внутренний документ заявителя, содержащий меры по выявлению и контролю конфликта интересов при осуществлении деятельности по инвестиционному консультированию, а также предотвращению его последствий, разработанный в соответствии с пунктом 6 Указания Банка России от 2 ноября 2018 года N 4956-У.

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5498-У. - См. предыдущую редакцию)

1.1.6. Анкеты каждого из физических лиц, указанных заявителем в анкете заявителя в соответствии с абзацем семнадцатым подпункта 1.1.2, абзацем вторым подпункта 1.1.3.10, абзацами вторым - шестым, восьмым - десятым подпункта 1.1.3.11 и абзацами пятым и шестым
подпункта 1.1.4 настоящего пункта (далее - анкетируемые лица) (рекомендуемый образец приведен в  приложении 2 к настоящему Указанию), включающие следующие сведения:

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5498-У. - См. предыдущую редакцию)

наименование должности, занимаемой анкетируемым лицом в заявителе, и (или) наименование органа (органов) управления заявителя, в котором (которых) анкетируемое лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на должность (в орган (органы) управления);

(Абзац в редакции, введенной в действие с 19 октября 2020 года указанием Банка России от 6 июля 2020 года N 5498-У. - См. предыдущую редакцию)

фамилия, имя и отчество (при наличии) анкетируемого лица;

дата и место рождения анкетируемого лица;