"Банковская отчетность
Код территории по ОКАТО | Код кредитной организации (филиала) | Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация | |||
по ОКПО | регистрационный номер (/порядковый номер) | номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | дата вступления | наименование | |
СВЕДЕНИЯ О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИЛИ РЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ | ||
по состоянию на "___" _______ ____ г. | ||
Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации | ||
Адрес (место нахождения) кредитной организации | ||
Код формы по ОКУД 0409708
Квартальная
Номер строки | Вид сведений | Содержание |
1 | 2 | 3 |
1 | Количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности, контролеров (за исключением руководителей органов управления) и должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, всего, в том числе: | |
1.1 | количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами | |
1.2 | количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления деятельности по инвестиционному консультированию | |
1.3 | количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления депозитарной деятельности | |
1.4 | количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления клиринговой деятельности | |
1.5 | количество руководителей структурных подразделений кредитной организации, созданных для осуществления репозитарной деятельности | |
1.6 | количество контролеров (за исключением руководителей органов управления) кредитной организации | |
1.7 | количество должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком | |
2 | Количество штатных работников кредитной организации, всего, в том числе: | |
2.1 | нерезидентов | |
3 | Количество работников, к функциям которых относится осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности, всего, в том числе: | |
3.1 | количество работников, к функциям которых относится осуществление брокерской деятельности | |
3.2 | количество работников, к функциям которых относится осуществление дилерской деятельности | |
3.3 | количество работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по управлению ценными бумагами | |
3.4 | количество работников, к функциям которых относится осуществление деятельности по инвестиционному консультированию | |
3.5 | количество работников, к функциям которых относится осуществление депозитарной деятельности | |
3.6 | количество работников, к функциям которых относится ведение внутреннего учета | |
3.7 | количество работников, к функциям которых относится осуществление клиринговой деятельности | |
3.8 | количество работников, к функциям которых относится осуществление репозитарной деятельности |
Руководитель | (Ф.И.О.) | ||||
Контролер | (Ф.И.О.) | ||||
Исполнитель | (Ф.И.О.) | ||||
Телефон: | |||||
" | " | г. | |||
Порядок составления и представления отчетности по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности"
1. Отчетность по форме 0409708 "Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности или репозитарной деятельности" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями, осуществляющими деятельность по инвестиционному консультированию, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности (далее - отчитывающиеся кредитные организации), независимо от того, осуществлялась ли ими указанная деятельность в течение квартала, за который представляется Отчет (далее - отчетный квартал).
Отчет составляется отчитывающимися кредитными организациями по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля.
При отсутствии значений показателей в соответствующей графе Отчета проставляется прочерк.
Понятия "резидент" и "нерезидент" используются для составления Отчета в значениях, установленных статьей 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст.4859; 2019, N 49, ст.6957).
2. По строке 1 указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе деятельности по инвестиционному консультированию, клиринговой деятельности, репозитарной деятельности, контролеров (за исключением руководителей органов управления), должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. В случае временного отсутствия указанных лиц на конец отчетного квартала по строке 1 учитывается количество лиц, назначенных исполняющими обязанности указанных лиц по состоянию на конец отчетного квартала.
По строке 1.1 указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления дилерской деятельности, брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами.
По строке 1.2 указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления деятельности по инвестиционному консультированию.
По строке 1.3 указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления депозитарной деятельности.
По строке 1.4 указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления клиринговой деятельности.
По строке 1.5 указывается количество руководителей структурных подразделений отчитывающейся кредитной организации, созданных для осуществления репозитарной деятельности.
По строке 1.6 указывается количество контролеров (за исключением органов управления) отчитывающейся кредитной организации.
По строке 1.7 указывается количество должностных лиц (руководителей структурных подразделений), осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.