"Порядок составления и представления отчетности по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации"
1. Отчетность по форме 0409602 "Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации" (далее - Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1_10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; "Официальный интернет-портал правовой информации (www.pravo.gov.ru), 7 апреля 2020 года).
2. Отчет составляется и представляется:
кредитными организациями, заключившими и (или) расторгнувшими с другими кредитными организациями, организациями федеральной почтовой связи, банковскими платежными агентами, операторами связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющими центрами, аккредитованными в соответствии с Федеральным законом от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст.2036; 2019, N 52, ст.7794) (далее - аккредитованный удостоверяющий центр), договоры, в том числе многосторонние (включая правила платежной системы), на основании которых последним поручено проведение идентификации клиента - физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца или упрощенной идентификации клиента - физического лица в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств, а также предоставления указанному клиенту - физическому лицу электронного средства платежа;
кредитными организациями, заключившими и (или) расторгнувшими с банковскими платежными агентами, осуществляющими в соответствии с Федеральным законом от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст.3872; 2019, N 52, ст.7808) (далее - Федеральный закон N 161-ФЗ) операции платежных агрегаторов (далее - платежный агрегатор), договоры, в том числе многосторонние, на основании которых последним поручено проведение идентификации клиентов, являющихся юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, а также иными лицами, указанными в части 13 статьи 14_1 Федерального закона N 161-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст.3872; 2019, N 27, ст.3538), представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях обеспечения возможности приема клиентами, являющимися юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, а также иными лицами, указанными в части 13 статьи 14_1 Федерального закона N 161-ФЗ, электронных средств платежа и (или) получения перевода денежных средств в соответствии с договором, заключаемым с такими клиентами платежным агрегатором;
кредитными организациями, заключившими и (или) расторгнувшими с другими кредитными организациями договоры на проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в целях заключения с указанным клиентом договора потребительского кредита (займа), предоставляемого клиенту - физическому лицу посредством перевода денежных средств в соответствии с законодательством Российской Федерации о национальной платежной системе.
Иными кредитными организациями Отчет не составляется и не представляется.
3. Отчет составляется и представляется в целом по кредитной организации головным офисом кредитной организации.
Отчет представляется в Банк России в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации.
4. В Отчет включаются следующие сведения о лицах, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации:
в графе 2 - полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО); наименования организации федеральной почтовой связи, банковского платежного агента, платежного агрегатора, оператора связи, имеющего право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, аккредитованного удостоверяющего центра, являющихся юридическими лицами; фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) индивидуального предпринимателя, осуществляющего функции банковского платежного агента, оператора связи, имеющего право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
в графе 3 - тип лица, которому поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, в соответствии со следующими кодами:
1 - кредитная организация (ее филиал - в случае заключения договора, на основании которого поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, с филиалом кредитной организации);
2 - организация федеральной почтовой связи;
3 - банковский платежный агент, с которым кредитной организацией заключен договор для осуществления деятельности, указанной в пунктах 1-3 части 1 статьи 14 Федерального закона N 161-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст.3872; 2019, N 27, ст.3538);
4 - оператор связи, имеющий право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
5 - аккредитованный удостоверяющий центр;
7 - платежный агрегатор;
в графах 4-6 - информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации:
в графе 4 - номер договора;
в графе 5 - дата заключения договора;
в графе 6 - дата расторжения договора;
в графе 7 - регистрационный номер кредитной организации (/порядковый номер ее филиала) в соответствии с КГРКО. Для других лиц, которым поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, графа 7 не заполняется;
в графе 8 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН), присвоенный юридическому лицу при внесении записи о его регистрации в единый государственный реестр юридических лиц; основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), присвоенный при внесении записи о его регистрации в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей;
в графе 9 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН): десятизначный - для юридических лиц, двенадцатизначный - для индивидуальных предпринимателей;
в графе 10 - для юридических лиц - код причины постановки на учет (КПП) (при его наличии в связи с постановкой на учет в разных налоговых органах по основаниям, предусмотренным Налоговым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3824; 2020, N 14, ст.2032).
При представлении информации о заключении договора графа 6 не заполняется.