УКАЗАНИЕ
от 8 апреля 2020 года N 5432-У
На основании пункта 5 части 1 статьи 44 Федерального закона от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов в банках Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 52, ст.5029; 2019, N 49, ст.6953), пункта 5 статьи 4_1 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2017, N 31, ст.4830), пункта 13 статьи 32_1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст.56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст.4; 2003, N 50, ст.4858; 2019, N 49, ст.6953), пункта 5 статьи 38_1 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 26, ст.3207; 2017, N 31, ст.4830) и части 5 статьи 4_3 Федерального закона от 2 июля 2010 года N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 27, ст.3435; 2017, N 31, ст.4830; 2019, N 31, ст.4430):
1. Внести в Положение Банка России от 26 декабря 2017 года N 622-П "О порядке раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, а также о порядке раскрытия и представления в Банк России информации о структуре и составе акционеров (участников) негосударственных пенсионных фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых они находятся", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 марта 2018 года N 50423, следующие изменения.
1.1. В преамбуле:
в абзаце первом:
слова "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации" заменить словами "О страховании вкладов в банках Российской Федерации";
после слов "ст.2669; N 31, ст.4830" дополнить словами "; 2018, N 18, ст.2560; N 53, ст.8440, ст.8463, ст.8480; 2019, N 31, ст.4430; N 49, ст.6953) (далее - Федеральный закон "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях")";
в абзаце третьем слова "микрофинансовых компаний" заменить словами "микрофинансовых компаний, являющихся коммерческими организациями (далее - микрофинансовые компании)", слова "(далее при совместном упоминании - НФО)" исключить.
1.2. В пункте 1:
1.2.1. Абзац первый изложить в следующей редакции:
"1. Для обеспечения доступа неограниченного круга лиц к информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся кредитные организации, к информации о структуре и составе акционеров (участников) фондов, страховых организаций, управляющих компаний, микрофинансовых компаний (далее при совместном упоминании - НФО), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся НФО, данная информация должна размещаться Банком России на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - официальный сайт Банка России).".
1.2.2. Абзац шестой подпункта 1.1 признать утратившим силу.
1.2.3. В подпункте 1.2:
абзац шестой признать утратившим силу;
дополнить новыми абзацами следующего содержания:
"Для размещения информации о структуре и составе акционеров (участников) страховых организаций (управляющих компаний, микрофинансовых компаний), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся страховые организации (управляющие компании, микрофинансовые компании), на официальном сайте Банка России указанными организациями направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России следующие документы:
заявление о размещении на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании), в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Заявление 2);
список акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Список 2);
схема взаимосвязей акционеров (участников) страховой организации (управляющей компании, микрофинансовой компании) и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится страховая организация (управляющая компания, микрофинансовая компания) (далее - Схема 2).
Рекомендуемый образец Заявления 2 приведен в приложении 12 к настоящему Положению. Рекомендуемый образец Списка 2 приведен в приложении 9 к настоящему Положению. Пример заполнения Списка 2 приведен в приложении 10 к настоящему Положению. Пример составления Схемы 2 приведен в приложении 11 к настоящему Положению.".
1.2.4. В подпункте 1.3:
в абзаце первом:
слова "файлов, каждый из которых должен включать и Список, и Схему. Названия файлов должны соответствовать следующему шаблону: RBуууу_ггггммдд.doc и RBуууу_ггггммдд.pdf" заменить словами "файла RByyyy_ггггммдд.doc, который должен содержать Список и Схему, и файла RByyyy_ггггммдд.xls, который должен содержать данные из Списка и Схемы";
слово "дата" заменить словом "день";
абзац второй изложить в следующей редакции:
"Для размещения на официальном сайте Банка России информации о структуре и составе акционеров фонда, в том числе о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, Список 1 и Схема 1 направляются фондами в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России в виде файла RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и файла RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc), каждый из которых должен содержать Список 1 и Схему 1, а также файла RFyyy_ггггммдд.xls (RFyyy_2_ггггммдд.xls), который должен содержать данные из Списка 1 и Схемы 1, где ууу либо ууу_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, ггггммдд - год, месяц, день формирования Списка 1 и Схемы 1. Сведения о физических лицах включаются в файлы RFyyy_ггггммдд.doc (RFyyy_2_ггггммдд.doc) и RF1yyy_ггггммдд.doc (RF1yyy_2_ггггммдд.doc) с учетом требований абзаца четвертого пункта 3 и абзаца третьего пункта 4 Примечаний к заполнению Списка акционеров фонда и лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится фонд, приложения 6 к настоящему Положению. Заявление 1 представляется в виде файла, название которого должно соответствовать следующему шаблону: RFZyyy.pdf (RFZyyy_2.pdf), где yyy либо yyy_2 - номер лицензии на осуществление фондом деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.";