О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (с изменениями на 26 сентября 2024 года)

Глава 4. Сроки проведения проверки соблюдения органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России

4.1. Проверка должна быть проведена в срок, не превышающий восемнадцать месяцев с даты начала проведения проверки, указанной в поручении на проведение проверки (поручении о выделении части материалов проверки в отдельную проверку в связи с выявлением (обнаружением) при проведении проверки новых оснований, требующих проведения отдельной проверки).

4.2. Предусмотренный пунктом 4.1 настоящей Инструкции срок проведения проверки продлевается по решению Председателя Банка России (его заместителя, непосредственно координирующего и контролирующего работу ответственного структурного подразделения) на не более чем четыре месяца в следующих случаях:

направление Банком России запроса с целью получения информации от центральных банков иностранных государств (иных органов надзора иностранных государств, в функции которых входит банковский надзор), иностранных регуляторов финансовых рынков в соответствии со статьями 51 и 51_1 Федерального закона N 86-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2014, N 52, ст.7543; 2016, N 1, ст.46);

направление Банком России запроса органу (организации) иностранного государства в соответствии с частью 9 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ;

направление Банком России запроса с целью получения информации от международных банков и иных международных валютно-финансовых организаций.

4.3. При объединении проверок в соответствии с пунктом 3.1 настоящей Инструкции срок проведения проверки, которая должна быть проведена в результате объединения проверок, должен исчисляться с даты начала проведения проверки, указанной в поручении на проведение проверки, начатой первой по времени до объединения проверок.

4.4. В случае выделения части материалов проверки в отдельную проверку в соответствии с пунктом 3.2 настоящей Инструкции в отношении отдельных проверяемых лиц срок проведения отдельной проверки должен исчисляться с даты начала проведения проверки, указанной в поручении на проведение проверки, из которой выделены материалы в отдельную проверку.

В случае выделения части материалов проверки в отдельную проверку в соответствии с пунктом 3.2 настоящей Инструкции в связи с выявлением (обнаружением) при проведении проверки новых оснований, требующих проведения отдельной проверки, срок проведения отдельной проверки должен исчисляться с даты начала проведения проверки, указанной в поручении о выделении части материалов проверки в отдельную проверку.