О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России от 13 января 2020

Действующий

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 13 января 2020 года N 201-И

О порядке проведения Банком России проверок соблюдения требований Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России

(с изменениями на 26 сентября 2024 года)

Информация об изменяющих документах

____________________________________________________________________

Документ с изменениями, внесенными:

указанием Банка России от 29 июня 2022 года N 6179-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 15.08.2022);

указанием Банка России от 27 сентября 2023 года N 6545-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 13.11.2023);

указанием Банка России от 26 сентября 2024 года N 6862-У (Официальный сайт Банка России www.cbr.ru, 06.11.2024).

____________________________________________________________________

Настоящая Инструкция на основании пункта 1 части 1 статьи 14 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193; 2018, N 32, ст.5103) (далее - Федеральный закон N 224-ФЗ) устанавливает порядок проведения Банком России проверок соблюдения органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

Глава 1. Общие положения

1.1. Проверки соблюдения органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее - проверка) должны проводиться Банком России в целях:

обеспечения контроля за соблюдением требований Федерального закона N 224-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193; 2018, N 32, ст.5103) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ;

выявления нарушений органами, организациями и физическими лицами, указанными пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также принятия мер по прекращению и предупреждению указанных нарушений.

1.2. Проверки должны проводиться служащими Банка России на основании жалоб (заявлений, обращений), сведений, содержащихся в средствах массовой информации, информации, предоставляемой в Банк России в соответствии с Федеральным законом N 224-ФЗ и другими федеральными законами, а также в случае обнаружения Банком России признаков нарушения требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.

1.3. Документы, предусмотренные пунктом 2.3, абзацем первым пункта 3.2, предусмотренное абзацем первым пункта 4.2 решение о продлении срока проведения проверки, предусмотренные абзацем первым пункта 5.1 требования (запросы) Банка России о представлении информации, документов, объяснений, а также документы, предусмотренные пунктами 6.1 и 6.3 настоящей Инструкции, должны составляться служащими Банка России, проводящими проверку, на бумажном носителе или в форме электронного документа и подписываться Председателем Банка России (его заместителем, непосредственно координирующим и контролирующим работу структурного подразделения Банка России, к полномочиям которого отнесено проведение проверок (далее - ответственное структурное подразделение).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 17 ноября 2024 года указанием Банка России от 26 сентября 2024 года N 6862-У. - См. предыдущую редакцию)

1.4. Документы, предусмотренные пунктом 2.5, абзацами первым и третьим пункта 3.1, абзацами третьим и четвертым пункта 3.2, пунктом 3.4, абзацем третьим пункта 5.3, абзацем вторым пункта 5.4, пунктами 6.4, 7.3 и 9.3 настоящей Инструкции, должны составляться служащими Банка России, проводящими проверку, на бумажном носителе или в форме электронных документов и подписываться руководителем ответственного структурного подразделения (его заместителем).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 17 ноября 2024 года указанием Банка России от 26 сентября 2024 года N 6862-У. - См. предыдущую редакцию)

1.5. Ходатайство, предусмотренное абзацем вторым пункта 5.3 настоящей Инструкции, обращения, предусмотренные пунктом 5.19, абзацем первым пункта 7.4, абзацем первым пункта 9.4 настоящей Инструкции, лист ознакомления с актом проверки, предусмотренный абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции, должны направляться в Банк России организациями, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, являющимися кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее соответственно - сеть "Интернет", личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9_2, частей первой и четвертой статьи 73_1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76_9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76_9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ), частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35_1 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - порядок взаимодействия).

Указанные в абзаце первом настоящего пункта документы должны направляться в Банк России органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, не являющимися кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, одним из следующих способов:

в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (при наличии у лица, направляющего документы, доступа к личному кабинету);

в электронном виде посредством использования раздела "Интернет-приемная Банка России" на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" (за исключением листа ознакомления с актом проверки, предусмотренного абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции);

на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату).

1.6. Уведомления, предусмотренные пунктом 2.5, абзацем третьим пункта 3.1, абзацами третьим и четвертым пункта 3.2, абзацем третьим пункта 5.3, пунктом 7.3 и пунктом 9.3 настоящей Инструкции, требования (запросы) Банка России, предусмотренные абзацем первым пункта 5.1 настоящей Инструкции, информация, предусмотренная пунктом 5.19 настоящей Инструкции, обращения, предусмотренные пунктами 6.3 и 6.4 настоящей Инструкции, выписка из акта проверки и копии материалов проверки, предусмотренные абзацем вторым пункта 7.4 настоящей Инструкции, лист ознакомления с актом проверки, предусмотренный абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции, выписка из заключения, предусмотренная абзацем вторым пункта 9.4 настоящей Инструкции, копии материалов проверки в части, касающейся прав, свобод и законных интересов проверяемого лица, предусмотренные абзацем вторым пункта 9.4 настоящей Инструкции, должны направляться Банком России одним из следующих способов:

в случае если документы направляются организациям, указанным в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, являющимся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, - в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия;

в случае если документы направляются органам, организациям и физическим лицам, указанным в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, не являющимся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, - в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия в случае наличия у указанных органов, организаций и физических лиц доступа к личному кабинету или на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) в случае отсутствия у указанных органов, организаций и физических лиц доступа к личному кабинету.

Направление документов на бумажном носителе в случаях, указанных в абзаце третьем настоящего пункта, осуществляется:

по адресу в пределах места нахождения, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, или иному адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для российских юридических лиц);

по адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для иностранных юридических лиц, иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами в соответствии с правом страны, где эти организации учреждены);

по адресу в пределах места нахождения, указанному в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, или иному адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для индивидуальных предпринимателей);

по адресу регистрации по месту жительства, по адресу регистрации по месту пребывания или иному адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для физических лиц).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 26 августа 2022 года указанием Банка России от 29 июня 2022 года N 6179-У. - См. предыдущую редакцию)

Глава 2. Поручение на проведение проверки соблюдения органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России

2.1. Проверка должна проводиться по решению Председателя Банка России (его заместителя, непосредственно координирующего и контролирующего работу ответственного структурного подразделения), оформленному в виде поручения на проведение проверки, которое должно направляться руководителю ответственного структурного подразделения (его заместителю) для организации исполнения поручения на проведение проверки.

Поручение на проведение проверки должно составляться ответственным структурным подразделением на бумажном носителе или в форме электронного документа и подписываться Председателем Банка России (его заместителем, непосредственно координирующим и контролирующим работу ответственного структурного подразделения).

2.2. Поручение на проведение проверки должно содержать следующие сведения:

фамилию, имя, отчество (при наличии), должность должностного лица или должностных лиц, уполномоченных на проведение проверки;

цели, задачи и предмет проверки, правовые основания для проведения проверки;

сведения об органах, организациях и физических лицах, указанных в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, в отношении которых должна быть проведена проверка (далее - проверяемые лица), если указанные сведения имеются в Банке России на дату подписания Председателем Банка России (его заместителем, непосредственно координирующим и контролирующим работу ответственного структурного подразделения) поручения на проведение проверки (наименование юридического лица, органа, организации, фамилия, имя, отчество (при наличии) физического лица);

дату начала и дату окончания проведения проверки;

дату и номер поручения на проведение проверки;

перечень мероприятий, проведение которых необходимо для достижения целей и задач проведения проверки;

перечень лиц, территории, помещения, документы и предметы которых необходимо осмотреть в случае, если для достижения целей и задач проведения проверки необходимо проведение их осмотра.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 24 ноября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2023 года N 6545-У. - См. предыдущую редакцию)

2.3. В случае возникновения в ходе проверки оснований для изменения сведений, указанных в поручении на проведение проверки (за исключением сведений о дате начала проведения проверки, дате и номере поручения на проведение проверки), в него по решению Председателя Банка России (его заместителя, непосредственно координирующего и контролирующего работу ответственного структурного подразделения) вносятся изменения, оформляемые в виде дополнения к поручению на проведение проверки. Дополнение к поручению на проведение проверки является неотъемлемой частью поручения на проведение проверки.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 26 августа 2022 года указанием Банка России от 29 июня 2022 года N 6179-У. - См. предыдущую редакцию)

Дополнение к поручению на проведение проверки должно быть оформлено до окончания срока проведения проверки.

(Абзац дополнительно включен с 26 августа 2022 года указанием Банка России от 29 июня 2022 года N 6179-У; в редакции, введенной в действие с 17 ноября 2024 года указанием Банка России от 26 сентября 2024 года N 6862-У. - См. предыдущую редакцию)

2.4. Дополнение к поручению на проведение проверки должно содержать вносимые в поручение на проведение проверки изменения, дату и номер дополнения к поручению на проведение проверки.

2.5. Банк России должен направить проверяемым лицам, сведения о которых содержатся в поручении на проведение проверки (дополнении к поручению на проведение проверки), уведомления о проведении в отношении них проверки не позднее даты начала проведения проверки, указанной в поручении на проведение проверки (в дату дополнения к поручению на проведение проверки). В случае внесения изменений в поручение на проведение проверки в отношении сведений, предусмотренных абзацами вторым, седьмым и восьмым пункта 2.2 настоящей Инструкции, уведомления проверяемым лицам, сведения о которых в нем содержатся, не направляются.

(Пункт в редакции, введенной в действие с 26 августа 2022 года указанием Банка России от 29 июня 2022 года N 6179-У; в редакции, введенной в действие с 24 ноября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2023 года N 6545-У; в редакции, введенной в действие с 17 ноября 2024 года указанием Банка России от 26 сентября 2024 года N 6862-У. - См. предыдущую редакцию)

Глава 3. Объединение проверок соблюдения органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России и выделение из них отдельных материалов

3.1. По решению руководителя ответственного структурного подразделения (его заместителя) несколько проверок объединяются в одну проверку, в случае если каждая из проверок проводится в отношении одного и того же проверяемого лица (одних и тех же проверяемых лиц), а также в целях обеспечения объективности и полноты проведения проверки. Указанное решение руководителя ответственного структурного подразделения (его заместителя) должно быть оформлено в виде поручения на объединение проверок.

При объединении нескольких проверок в одну проверку предусмотренное пунктом 2.1 настоящей Инструкции новое поручение на проведение проверки, которая должна быть проведена в результате объединения, не оформляется.

Банк России должен направить уведомления проверяемым лицам, сведения о которых содержатся в поручениях на проведение проверок (дополнениях к поручениям на проведение проверок), об объединении в отношении них проверок не позднее десяти календарных дней со дня подписания поручения на объединение проверок.

3.2. В случае если проверка проводится в отношении нескольких проверяемых лиц и (или) в случае если при проведении проверки выявлены (обнаружены) новые основания, требующие проведения отдельной проверки, по решению Председателя Банка России (его заместителя, непосредственно координирующего и контролирующего работу ответственного структурного подразделения) часть материалов проверки в отношении отдельных проверяемых лиц или содержащих новые основания для проведения проверки выделяется в отдельную проверку. Указанное решение Председателя Банка России (его заместителя, непосредственно координирующего и контролирующего работу ответственного структурного подразделения) должно оформляться в виде поручения о выделении части материалов проверки в отдельную проверку.

(Абзац в редакции, введенной в действие с 24 ноября 2023 года указанием Банка России от 27 сентября 2023 года N 6545-У. - См. предыдущую редакцию)

При выделении части материалов проверки в отдельную проверку предусмотренное пунктом 2.1 настоящей Инструкции поручение на проведение отдельной проверки не оформляется.

В случае выделения части материалов проверки в отношении отдельных проверяемых лиц в отдельную проверку Банк России должен направить проверяемым лицам, сведения о которых содержатся в поручении о выделении части материалов проверки в отдельную проверку, уведомления о выделении в отношении них части материалов проверки в отдельную проверку не позднее десяти календарных дней со дня подписания поручения о выделении части материалов проверки в отдельную проверку.

В случае выделения части материалов проверки, содержащих новые основания, требующие проведения отдельной проверки, в отдельную проверку Банк России должен направить проверяемым лицам, сведения о которых содержатся в поручении о выделении части материалов проверки в отдельную проверку, уведомления о выделении части материалов проверки в отдельную проверку не позднее даты начала проведения проверки, указанной в поручении о выделении части материалов проверки в отдельную проверку.

Этот документ входит в профессиональные
справочные системы «Кодекс» и «Техэксперт»