1.1. Проверки соблюдения органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее - проверка) должны проводиться Банком России в целях:
обеспечения контроля за соблюдением требований Федерального закона N 224-ФЗ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст.4193; 2018, N 32, ст.5103) и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ;
выявления нарушений органами, организациями и физическими лицами, указанными пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона N 224-ФЗ, требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, а также принятия мер по прекращению и предупреждению указанных нарушений.
1.2. Проверки должны проводиться служащими Банка России на основании жалоб (заявлений, обращений), сведений, содержащихся в средствах массовой информации, информации, предоставляемой в Банк России в соответствии с Федеральным законом N 224-ФЗ и другими федеральными законами, а также в случае обнаружения Банком России признаков нарушения требований Федерального закона N 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России.
1.3. Документы, предусмотренные пунктом 2.3, абзацем первым пункта 3.2, предусмотренное абзацем первым пункта 4.2 решение о продлении срока проведения проверки, предусмотренные абзацем первым пункта 5.1 требования (запросы) Банка России о представлении информации, документов, объяснений, а также документы, предусмотренные пунктами 6.1 и 6.3 настоящей Инструкции, должны составляться служащими Банка России, проводящими проверку, на бумажном носителе или в форме электронного документа и подписываться Председателем Банка России (его заместителем, непосредственно координирующим и контролирующим работу структурного подразделения Банка России, к полномочиям которого отнесено проведение проверок (далее - ответственное структурное подразделение).
(Абзац в редакции, введенной в действие с 17 ноября 2024 года указанием Банка России от 26 сентября 2024 года N 6862-У. - См. предыдущую редакцию)
1.4. Документы, предусмотренные пунктом 2.5, абзацами первым и третьим пункта 3.1, абзацами третьим и четвертым пункта 3.2, пунктом 3.4, абзацем третьим пункта 5.3, абзацем вторым пункта 5.4, пунктами 6.4, 7.3 и 9.3 настоящей Инструкции, должны составляться служащими Банка России, проводящими проверку, на бумажном носителе или в форме электронных документов и подписываться руководителем ответственного структурного подразделения (его заместителем).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 17 ноября 2024 года указанием Банка России от 26 сентября 2024 года N 6862-У. - См. предыдущую редакцию)
1.5. Ходатайство, предусмотренное абзацем вторым пункта 5.3 настоящей Инструкции, обращения, предусмотренные пунктом 5.19, абзацем первым пункта 7.4, абзацем первым пункта 9.4 настоящей Инструкции, лист ознакомления с актом проверки, предусмотренный абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции, должны направляться в Банк России организациями, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, являющимися кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее соответственно - сеть "Интернет", личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9_2, частей первой и четвертой статьи 73_1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76_9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76_9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ), частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35_1 Федерального закона от 27 июня 2011 года № 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (далее - порядок взаимодействия).
Указанные в абзаце первом настоящего пункта документы должны направляться в Банк России органами, организациями и физическими лицами, указанными в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, не являющимися кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, одним из следующих способов:
в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (при наличии у лица, направляющего документы, доступа к личному кабинету);
в электронном виде посредством использования раздела "Интернет-приемная Банка России" на официальном сайте Банка России в сети "Интернет" (за исключением листа ознакомления с актом проверки, предусмотренного абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции);
на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 17 ноября 2024 года указанием Банка России от 26 сентября 2024 года N 6862-У. - См. предыдущую редакцию)
1.6. Уведомления, предусмотренные пунктом 2.5, абзацем третьим пункта 3.1, абзацами третьим и четвертым пункта 3.2, абзацем третьим пункта 5.3, пунктом 7.3 и пунктом 9.3 настоящей Инструкции, требования (запросы) Банка России, предусмотренные абзацем первым пункта 5.1 настоящей Инструкции, информация, предусмотренная пунктом 5.19 настоящей Инструкции, обращения, предусмотренные пунктами 6.3 и 6.4 настоящей Инструкции, выписка из акта проверки и копии материалов проверки, предусмотренные абзацем вторым пункта 7.4 настоящей Инструкции, лист ознакомления с актом проверки, предусмотренный абзацем третьим пункта 7.4 настоящей Инструкции, выписка из заключения, предусмотренная абзацем вторым пункта 9.4 настоящей Инструкции, копии материалов проверки в части, касающейся прав, свобод и законных интересов проверяемого лица, предусмотренные абзацем вторым пункта 9.4 настоящей Инструкции, должны направляться Банком России одним из следующих способов:
(Абзац в редакции, введенной в действие с 17 ноября 2024 года указанием Банка России от 26 сентября 2024 года N 6862-У. - См. предыдущую редакцию)
в случае если документы направляются организациям, указанным в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, являющимся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, - в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 17 ноября 2024 года указанием Банка России от 26 сентября 2024 года N 6862-У. - См. предыдущую редакцию)
в случае если документы направляются органам, организациям и физическим лицам, указанным в пункте 1 части 1 статьи 14 Федерального закона № 224-ФЗ, не являющимся кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями или лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке, - в форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия в случае наличия у указанных органов, организаций и физических лиц доступа к личному кабинету или на бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (иным регистрируемым почтовым отправлением с уведомлением отправителя о вручении адресату) в случае отсутствия у указанных органов, организаций и физических лиц доступа к личному кабинету.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 17 ноября 2024 года указанием Банка России от 26 сентября 2024 года N 6862-У. - См. предыдущую редакцию)
Направление документов на бумажном носителе в случаях, указанных в абзаце третьем настоящего пункта, осуществляется:
по адресу в пределах места нахождения, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, или иному адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для российских юридических лиц);
по адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для иностранных юридических лиц, иностранных организаций, не являющихся юридическими лицами в соответствии с правом страны, где эти организации учреждены);
по адресу в пределах места нахождения, указанному в едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей, или иному адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для индивидуальных предпринимателей);
по адресу регистрации по месту жительства, по адресу регистрации по месту пребывания или иному адресу, сведениями о котором располагает Банк России (для физических лиц).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 26 августа 2022 года указанием Банка России от 29 июня 2022 года N 6179-У. - См. предыдущую редакцию)