1.1. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее соответственно - лицензия управляющей компании, управляющая компания), для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого не предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов (далее соответственно - паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, правила доверительного управления), должно представить в Банк России заявление о регистрации правил доверительного управления, составленное по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.
1.2. К заявлению о регистрации правил доверительного управления управляющей компанией должны быть приложены следующие документы.
1.2.1. Правила доверительного управления.
1.2.2. Договор об оказании услуг специализированного депозитария, заключенный управляющей компанией со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления.
1.2.3. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, заключенный управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев (далее - регистратор), сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления.
1.2.4. Договор оказания аудиторских услуг, заключенный управляющей компанией с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в правилах доверительного управления (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрено заключение договора оказания аудиторских услуг).
1.2.5. Договор на проведение оценки, заключенный управляющей компанией с лицом, осуществляющим оценочную деятельность (далее - оценщик), сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрена возможность инвестирования имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, в имущество, оценка которого в соответствии с пунктом 2 статьи 37 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2013, N 30, ст.4084) осуществляется оценщиком).
1.2.6. Договор поручения (агентский договор), заключенный управляющей компанией с каждым из агентов по выдаче (погашению, обмену) инвестиционных паев (далее - агент) (представляется в случае, если правилами доверительного управления предусмотрена возможность приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте).
1.2.7. Договоры, указанные в пункте 1 статьи 14_2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст.4562; 2012, N 31, ст.4334; 2013, N 30, ст.4084) (представляются в случае, если правилами доверительного управления предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым, и управляющая компания является стороной по указанным в настоящем подпункте договорам).
1.2.8. Документ, содержащий сведения о принятии иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам (представляется в случае, если правила доверительного управления предусматривают положения о допуске инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого не ограничены в обороте, к организованным торгам, проводимым иностранной биржей).
1.2.9. Один из следующих документов по выбору заявителя:
документ, содержащий указание на номер и дату документа об уплате государственной пошлины, взимаемой в соответствии с абзацем вторым подпункта 56 пункта 1 статьи 333_33 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340; 2004, N 45, ст.4377; 2019, N 39, ст.5376) (далее - государственная пошлина за регистрацию правил доверительного управления), а также наименование плательщика (законного или уполномоченного представителя плательщика) и его банковские реквизиты (наименование банка плательщика, банковский идентификационный код банка плательщика и назначение платежа);
документ об уплате государственной пошлины за регистрацию правил доверительного управления, содержащий отметку банка или территориального органа Федерального казначейства (иного органа, осуществляющего открытие и ведение счетов), в том числе производящего расчеты в электронной форме, о его исполнении.
1.3. Документы, предусмотренные подпунктами 1.2.1-1.2.8 пункта 1.2 настоящей Инструкции, должны содержать положения, не противоречащие законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.