ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 1 ноября 2019 года N 5305-У
На основании части двенадцатой статьи 74 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2019, N 18, ст.2198):
1. Внести в Инструкцию Банка России от 21 июня 2018 года N 188-И "О порядке применения к кредитным организациям (головным кредитным организациям банковских групп) мер, предусмотренных статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 22 августа 2018 года N 51963, следующие изменения.
1.1. В преамбуле слова "части десятой" заменить словами "части двенадцатой", после слов "ст.2557" дополнить словами "; 2019, N 18, ст.2198".
1.2. В абзаце первом пункта 1.2 и пункте 1.4 слово "четвертой" заменить словом "шестой".
1.3. Подпункт 2.1.2 пункта 2.1 дополнить словами "(за исключением случая, предусмотренного пунктом 2.1_1 настоящей Инструкции)".
1.4. Дополнить пунктом 2.1_1 следующего содержания:
"2.1_1. В случае нарушения кредитной организацией требований Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2019, N 31, ст.4430) (далее - Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма") и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным законом, Банк России в соответствии с частью второй статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" имеет право:
2.1_1.1. применять меры, предусмотренные подпунктами 2.1.1 и 2.1.3 пункта 2.1 настоящей Инструкции;
2.1_1.2. взыскивать с кредитной организации штраф в размере до 0,1 процента размера собственных средств (капитала) кредитной организации, но не менее 100 тысяч рублей.".
1.5. В пункте 2.2:
в абзаце первом слова "частью второй" заменить словами "частью третьей";
подпункт 2.2.1 дополнить словами "(за исключением случая, предусмотренного пунктом 2.2_1 настоящей Инструкции)";
в подпункте 2.2.8 слова "части второй" заменить словами "части третьей".
1.6. Дополнить пунктом 2.2_1 следующего содержания:
"2.2_1. В случае неисполнения кредитной организацией в установленный Банком России срок предписаний Банка России об устранении нарушений Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным законом, а также в случае, если эти нарушения создали реальную угрозу интересам ее кредиторов (вкладчиков), Банк России в соответствии с частью четвертой статьи 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" имеет право:
2.2._1.1. применять меры, предусмотренные подпунктами 2.2.2-2.2.8 пункта 2.2 настоящей Инструкции;
2.2_1.2. взыскать с кредитной организации штраф в размере до 1 процента размера собственных средств (капитала) кредитной организации, но не менее 1 миллиона рублей.".
1.7. В абзаце втором пункта 2.3 слова "частями шестой и девятой" заменить словами "частями восьмой и одиннадцатой".
1.8. В пункте 3.1:
в подпункте 3.1.1 слова "Указанием Банка России от 24 ноября 2016 года N 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 14 декабря 2016 года N 44718, 29 марта 2017 года N 46155, 25 декабря 2017 года N 49421" заменить словами "Указанием Банка России от 8 октября 2018 года N 4927-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 13 декабря 2018 года N 52992";
подпункт 3.1.10 изложить в следующей редакции:
"3.1.10. по результатам анализа информации, полученной от Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствии со статьями 8 и 8_1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";";
дополнить подпунктом 3.1.13 следующего содержания:
"3.1.13. в ходе и по результатам проведения в отношении кредитных организаций контрольных мероприятий, отраженным в актах о проведении контрольных мероприятий в соответствии с Инструкцией Банка России от 18 декабря 2018 года N 195-И "О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о проведении контрольного мероприятия в кредитную организацию, некредитную финансовую организацию, в отношении которых проводилось контрольное мероприятие", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 1 февраля 2019 года N 53653.".
1.9. В абзаце первом пункта 4.2 слова "пунктами 2.1, 2.2, 2.5" заменить словами "пунктами 2.1, 2.2, 2.2_1 и 2.5".
1.10. В пункте 4.3:
абзац пятый изложить в следующей редакции:
"заместителем Председателя Банка России, который координирует и контролирует работу Департамента надзора за системно значимыми кредитными организациями и (или) Службы текущего банковского надзора (лицом, его замещающим);";
в абзаце шестом слова ", руководителем главного управления Центрального банка Российской Федерации (лицом, его замещающим), его заместителями, руководителем отделения (отделения - национального банка) главного управления Центрального банка Российской Федерации (лицом, его замещающим), его заместителями" исключить;
абзац одиннадцатый изложить в следующей редакции:
"заместителем Председателя Банка России (лицом, его замещающим), директором (руководителем) структурного подразделения центрального аппарата Банка России (за исключением структурных подразделений, указанных в настоящем пункте) (лицом, его замещающим), руководителем главного управления Центрального банка Российской Федерации (лицом, его замещающим), его заместителями, руководителем отделения (отделения - национального банка) главного управления Центрального банка Российской Федерации (лицом, его замещающим), его заместителями - по отдельным видам нарушений в части применения мер в виде штрафов и требований об устранении выявленных нарушений.".
1.11. В абзаце пятом пункта 4.6 слова "частями второй и четвертой" заменить словами "частями третьей и шестой".
1.12. Пункт 4.7 дополнить новыми абзацами следующего содержания:
"Размер штрафа в случае нарушения кредитной организацией требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным законом, не может превышать 0,1 процента размера собственных средств (капитала) кредитной организации, но не должен быть менее 100 тысяч рублей.
Размер штрафа в случае неисполнения кредитной организацией в установленный Банком России срок предписаний Банка России об устранении нарушений Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и (или) нормативных актов Банка России, принятых в соответствии с указанным Федеральным законом, а также в случае, если эти нарушения создали реальную угрозу интересам ее кредиторов (вкладчиков), не может превышать 1 процент размера собственных средств (капитала) кредитной организации, но не должен быть менее 1 миллиона рублей.
Величина собственных средств (капитала) кредитной организации определяется в соответствии с Положением Банка России от 4 июля 2018 года N 646-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций ("Базель III")", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 10 сентября 2018 года N 52122, 19 декабря 2018 года N 53064, 30 сентября 2019 года N 56084, на отчетную дату, предшествующую дате направления предписания.".
1.13. В абзаце втором пункта 5.1 слова "и подпунктом 2.2.1 пункта 2.2" заменить словами ", подпунктом 2.1_.2 пункта 2.1_1, подпунктом 2.2.1 пункта 2.2 и подпунктом 2.2_1.2 пункта 2.2_1".
2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
12 декабря 2019 года,
регистрационный N 56786
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
официальный сайт Банка России
www.cbr.ru, 19.12.2019
