1.1. Хозяйственное общество, намеревающееся стать кредитным рейтинговым агентством (далее - заявитель), для внесения сведений о нем в реестр кредитных рейтинговых агентств должно представить в Банк России следующие документы.
1.1.1. Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств, содержащее следующую информацию:
полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя;
основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) заявителя;
идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) заявителя;
адрес заявителя, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);
просьба о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств;
опись документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств, включающая информацию о наименовании и количестве листов каждого прилагаемого к заявлению документа, количестве листов комплекта документов в целом.
1.1.2. Анкета заявителя, содержащая следующие сведения.
1.1.2.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя на русском языке.
1.1.2.2. ОГРН заявителя.
1.1.2.3. ИНН заявителя.
1.1.2.4. Адрес заявителя, указанный в ЕГРЮЛ.
1.1.2.5. Сведения о филиалах и представительствах заявителя (полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, дата открытия) (при наличии).
1.1.2.6. Контактная информация заявителя (номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты).
1.1.2.7. Адрес официального сайта заявителя в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").
1.1.2.8. Сведения (фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), дата и место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (далее - реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии), ИНН (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа (органов) управления, в котором (которых) лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на должность (в орган (органы) управления) в отношении лиц, осуществляющих функции:
единоличного исполнительного органа заявителя;
заместителя единоличного исполнительного органа заявителя (при наличии);
членов совета директоров (наблюдательного совета) заявителя (при наличии);
членов коллегиального исполнительного органа заявителя (при наличии);
главного бухгалтера заявителя;
заместителя главного бухгалтера заявителя (при наличии);
контролера (руководителя службы внутреннего контроля) заявителя.
1.1.3. Учредительный документ заявителя в редакции, действующей на дату подачи заявления о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств.
1.1.4. Документ, содержащий расчет размера собственных средств (капитала) заявителя, определенного в соответствии с Указанием Банка России от 7 декабря 2015 года N 3887-У "О методике определения размера собственных средств (капитала) кредитного рейтингового агентства", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2015 года N 40348 (далее - Указание Банка России от 7 декабря 2015 года N 3887-У), составленный по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты подачи заявителем заявления о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств.
1.1.5. Документы, предусмотренные пунктом 3 Указания Банка России от 7 декабря 2015 года N 3887-У и подтверждающие наличие у заявителя собственных средств в размере не ниже размера, установленного частью 2 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ.
1.1.6. Сведения об учредителях (акционерах, участниках) заявителя, а также о лице (лицах), которое (которые) косвенно (через подконтрольных ему (им) лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним (ними) договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) заявителя, имеет (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя, составленные по состоянию на дату подачи заявления о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению.