ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПОЛОЖЕНИЕ
от 12 сентября 2019 года N 692-П
О требованиях к представлению в Банк России заявления о внесении сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых агентств, перечне документов, прилагаемых к указанному заявлению, порядке внесения Банком России филиала и представительства иностранного кредитного рейтингового агентства, осуществляющего в соответствии со своим личным законом рейтинговую деятельность, в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, порядке ведения Банком России реестра кредитных рейтинговых агентств и составе включаемых в него сведений, порядке ведения Банком России реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств и составе включаемых в него сведений, требованиях к порядку и форме представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России уведомлений о назначении (избрании) на должность или об освобождении от должности (прекращении полномочий) должностных лиц (органов управления) кредитного рейтингового агентства, а также порядке доступа заинтересованных лиц к информации, содержащейся в реестре кредитных рейтинговых агентств
Настоящее Положение в соответствии с частями 10 и 11 статьи 3, частями 1, 2 и 5 статьи 4, частью 6 статьи 7 и пунктами 1, 3 и 10 части 1 статьи 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ "О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76_1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст.4348) (далее - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ)
устанавливает:
требования к представлению в Банк России заявления о внесении сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых агентств;
перечень документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых агентств;
порядок внесения Банком России филиала и представительства иностранного кредитного рейтингового агентства, осуществляющего в соответствии со своим личным законом рейтинговую деятельность, в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств;
порядок ведения Банком России реестра кредитных рейтинговых агентств и состав включаемых в него сведений;
порядок ведения Банком России реестра филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств и состав включаемых в него сведений;
требования к порядку и форме представления кредитными рейтинговыми агентствами в Банк России уведомлений о назначении (избрании) на должность или об освобождении от должности (прекращении полномочий) лиц, осуществляющих, в том числе временно, функции членов совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитного рейтингового агентства;
порядок доступа заинтересованных лиц к информации, содержащейся в реестре кредитных рейтинговых агентств.
Глава 1. Требования к представлению в Банк России заявления о внесении сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых агентств, перечень документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений о хозяйственном обществе в реестр кредитных рейтинговых агентств, порядок внесения Банком России филиала и представительства иностранного кредитного рейтингового агентства, осуществляющего в соответствии со своим личным законом рейтинговую деятельность, в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств
1.1. Хозяйственное общество, намеревающееся стать кредитным рейтинговым агентством (далее - заявитель), для внесения сведений о нем в реестр кредитных рейтинговых агентств должно представить в Банк России следующие документы.
1.1.1. Заявление о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств, содержащее следующую информацию:
полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя;
основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) заявителя;
идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) заявителя;
адрес заявителя, указанный в Едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ);
просьба о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств;
опись документов, прилагаемых к заявлению о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств, включающая информацию о наименовании и количестве листов каждого прилагаемого к заявлению документа, количестве листов комплекта документов в целом.
1.1.2. Анкета заявителя, содержащая следующие сведения.
1.1.2.1. Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование заявителя на русском языке.
1.1.2.2. ОГРН заявителя.
1.1.2.3. ИНН заявителя.
1.1.2.4. Адрес заявителя, указанный в ЕГРЮЛ.
1.1.2.5. Сведения о филиалах и представительствах заявителя (полное и сокращенное (при наличии) наименование, адрес, указанный в ЕГРЮЛ, дата открытия) (при наличии).
1.1.2.6. Контактная информация заявителя (номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты).
1.1.2.7. Адрес официального сайта заявителя в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").
1.1.2.8. Сведения (фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии), дата и место рождения, гражданство (подданство) или указание на его отсутствие, серия и номер паспорта или серия (при наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность), дата выдачи паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) (далее - реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность), страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (при наличии), ИНН (при наличии), адрес регистрации по месту жительства, наименование должности, занимаемой лицом, и (или) наименование органа (органов) управления, в котором (которых) лицо принимает участие, а также дата назначения (избрания) на должность (в орган (органы) управления) в отношении лиц, осуществляющих функции:
единоличного исполнительного органа заявителя;
заместителя единоличного исполнительного органа заявителя (при наличии);
членов совета директоров (наблюдательного совета) заявителя (при наличии);
членов коллегиального исполнительного органа заявителя (при наличии);
главного бухгалтера заявителя;
заместителя главного бухгалтера заявителя (при наличии);
контролера (руководителя службы внутреннего контроля) заявителя.
1.1.3. Учредительный документ заявителя в редакции, действующей на дату подачи заявления о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств.
1.1.4. Документ, содержащий расчет размера собственных средств (капитала) заявителя, определенного в соответствии с Указанием Банка России от 7 декабря 2015 года N 3887-У "О методике определения размера собственных средств (капитала) кредитного рейтингового агентства", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2015 года N 40348 (далее - Указание Банка России от 7 декабря 2015 года N 3887-У), составленный по состоянию на дату не ранее чем за 5 рабочих дней до даты подачи заявителем заявления о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств.
1.1.5. Документы, предусмотренные пунктом 3 Указания Банка России от 7 декабря 2015 года N 3887-У и подтверждающие наличие у заявителя собственных средств в размере не ниже размера, установленного частью 2 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ.
1.1.6. Сведения об учредителях (акционерах, участниках) заявителя, а также о лице (лицах), которое (которые) косвенно (через подконтрольных ему (им) лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним (ними) договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) заявителя, имеет (имеют) право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя, составленные по состоянию на дату подачи заявления о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению.
1.1.7. Документы, содержащие правила раскрытия кредитных рейтингов и других связанных с ними сообщений, включая прогнозы по кредитным рейтингам.
1.1.8. Документы, содержащие описание политики ценообразования, в том числе в отношении различных видов объектов рейтинга.
1.1.9. Документы, содержащие методологию, описание моделей (включая способы их расчета и построения) и ключевых рейтинговых предположений, перечни всех количественных и качественных факторов (с указанием границ для экспертных суждений аналитиков по каждому фактору), источников данных.
1.1.10. Документы, содержащие процедуры осуществления рейтинговых действий.
1.1.11. Документы, содержащие информацию о сопоставлении международной рейтинговой шкалы и национальной рейтинговой шкалы для Российской Федерации (при наличии).
1.1.12. Документы, регулирующие порядок организации и обеспечения функционирования органов внутреннего контроля заявителя.
1.1.13. Документы, содержащие правила и процедуры предотвращения, выявления конфликтов интересов, их раскрытия и управления ими в целях обеспечения независимости кредитных рейтингов и рейтинговых аналитиков от учредителей (акционеров, участников) и органов управления заявителя, а также от подразделений и работников, ответственных за рекламу, привлечение клиентов и заключение договоров об осуществлении рейтинговых действий.
1.1.14. Положение о рейтинговом комитете, соответствующее требованиям Указания Банка России от 14 декабря 2015 года N 3896-У "О требованиях к положению о рейтинговом комитете, в том числе порядку работы рейтингового комитета кредитного рейтингового агентства", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2015 года N 40346.
1.1.15. Документы, регулирующие работу методологического комитета.
1.1.16. Документы, регламентирующие деятельность по обеспечению сохранности и защиты информации, содержащие сведения, предусмотренные подпунктами 6.1-6.5 пункта 6 Указания Банка России от 20 мая 2016 года N 4023-У "О требованиях к сохранности и защите информации, полученной в процессе деятельности кредитного рейтингового агентства", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 10 июня 2016 года N 42511.
1.1.17. Штатное расписание заявителя по состоянию на дату подачи заявления о внесении сведений о заявителе в реестр кредитных рейтинговых агентств с указанием структурных подразделений заявителя, фамилий, имен и отчеств (последнее - при наличии) работников и занимаемых ими должностей, а также информации о том, является их работа основной или работой по совместительству.
1.1.18. Анкеты в отношении физических лиц, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) заявителя, имеют право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя (далее - физические лица, имеющие право распоряжаться акциями (долями) заявителя), каждого из физических лиц, указанных заявителем в анкете заявителя в соответствии с подпунктом 1.1.2.8 настоящего пункта, а также рейтинговых аналитиков заявителя (далее при совместном упоминании - анкетируемые лица) по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению.
1.1.19. Документы, прилагаемые к анкетам, составленным в соответствии с подпунктом 1.1.18 настоящего пункта, в целях подтверждения заявителем включенных в указанные анкеты сведений об анкетируемых лицах:
паспорт (иной документ, удостоверяющий личность);
документы, подтверждающие избрание анкетируемого лица в состав органов управления заявителя или назначение (избрание) анкетируемого лица в качестве должностного лица заявителя (протокол заседания уполномоченного органа заявителя, решение (приказ, распоряжение (выписка из него) (в отношении анкетируемых лиц, за исключением физических лиц, имеющих право распоряжаться акциями (долями) заявителя);
документы, содержащие сведения об опыте работы единоличного исполнительного органа, заместителя единоличного исполнительного органа, членов коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) заявителя, требование о наличии которого установлено частью 4 статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 222-ФЗ;
документы, содержащие сведения о профессиональном опыте рейтинговых аналитиков заявителя, требование о наличии которого установлено пунктом 5 Указания Банка России от 9 марта 2016 года N 3971-У "О требованиях к знаниям и профессиональному опыту рейтинговых аналитиков", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 28 марта 2016 года N 41587 (далее - Указание Банка России от 9 марта 2016 года N 3971-У);
договор на оказание услуг заявителю по ведению бухгалтерского учета (в случае если функции по ведению бухгалтерского учета переданы лицу на основании договора об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета);
трудовые книжки и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности в течение 5 лет, предшествовавших дате представления в Банк России документов, предусмотренных настоящим пунктом, за исключением документов, предусмотренных абзацами четвертым и пятым настоящего подпункта;
документы, подтверждающие сведения об образовании, а в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст.7598; 2013, N 19, ст.2326; N 23, ст.2878; N 27, ст.3462; N 30, ст.4036; N 48, ст.6165; 2014, N 6, ст.562, ст.566; N 19, ст.2289; N 22, ст.2769; N 23, ст.2930, ст.2933; N 26, ст.3388; N 30, ст.4217, ст.4257, ст.4263; 2015, N 1, ст.42, ст.53, ст.72; N 18, ст.2625; N 27, ст.3951, ст.3989; N 29, ст.4339, ст.4364; N 51, ст.7241; 2016, N 1, ст.8, ст.9, ст.24, ст.72, ст.78; N 10, ст.1320; N 23, ст.3289, ст.3290; N 27, ст.4160, ст.4219, ст.4223, ст.4238, ст.4239, ст.4245, ст.4246, ст.4292; 2017, N 18, ст.2670; N 31, ст.4765; N 50, ст.7563; 2018, N 1, ст.57; N 9, ст.1282; N 11, ст.1591; N 27, ст.3945, ст.3953; N 28, ст.4152; N 31, ст.4860; N 32, ст.5110, ст.5122, ст.5130; N 53, ст.8423; 2019, N 10, ст.887; N 18, ст.2209; N 25, ст.3160; N 30, ст.4134). Свидетельство заявителем не представляется, если документ, подтверждающий сведения об образовании, выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании, признаваемые в Российской Федерации, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании (в отношении анкетируемого лица, являющегося лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля);
документы о высшем образовании и (или) о профессиональной переподготовке, подтверждающие знания, требование о наличии которых установлено пунктами 1-3 Указания Банка России от 9 марта 2016 года N 3971-У (в отношении анкетируемого лица, осуществляющего функции рейтингового аналитика заявителя).
1.2. Иностранное кредитное рейтинговое агентство, осуществляющее в соответствии со своим личным законом рейтинговую деятельность (далее - иностранное кредитное рейтинговое агентство) и намеревающееся представлять свои интересы и защищать их на территории Российской Федерации через представительство или осуществлять отдельные элементы рейтинговой деятельности на территории Российской Федерации через филиал (далее - иностранный заявитель), для внесения сведений о филиале (представительстве) иностранного заявителя в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств должно представить в Банк России следующие документы.
1.2.1. Заявление о внесении сведений о филиале (представительстве) иностранного заявителя в реестр филиалов и представительств иностранных кредитных рейтинговых агентств, содержащее следующую информацию:
полное и сокращенное (при наличии) наименование иностранного заявителя;
страна места нахождения (регистрации) иностранного заявителя;
адрес официального сайта (адреса официальных сайтов) иностранного заявителя в сети "Интернет" (при наличии);
полное и сокращенное (при наличии) наименование филиала (представительства) иностранного заявителя;
ИНН филиала (представительства) иностранного заявителя;
номер и дата записи об аккредитации филиала (представительства) иностранного заявителя в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц;
адрес места осуществления филиалом (представительством) иностранного заявителя деятельности на территории Российской Федерации;
