О требованиях к порядку и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) должностных лиц организатора торговли и клиринговой организации (с изменениями на 20 июня 2023 года)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 29 мая 2019 года N 5154-У

О требованиях к порядку и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) должностных лиц организатора торговли и клиринговой организации

(с изменениями на 20 июня 2023 года)

Настоящее Указание на основании части 10 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.47, ст.48; N 27, ст.4225; 2017, N 30, ст.4456; 2018, N 24, ст.3399; N 32, ст.5103; N 53, ст.8440) (далее - Федеральный закон от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ), части 9 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст.904; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040, ст.7061; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; 2014, N 11, ст.1098; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.23, ст.47; 2017, N 30, ст.4456; 2018, N 24, ст.3399; N 31, ст.4861; N 32, ст.5103; N 53, ст.8440) (далее - Федеральный закон от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ) определяет требования к порядку и форме представления в Банк России уведомления о предполагаемом избрании (назначении) должностных лиц организатора торговли и клиринговой организации.

1. Для получения предварительного согласия Банка России на избрание (назначение) лица на должность, указанную в части 9 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ (указанную в части 8 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ) (далее - должность, требующая согласования), организатор торговли (клиринговая организация) обязан (обязана) представить в Банк России уведомление о предполагаемом избрании (назначении) указанного лица на должность (далее - уведомление об избрании (назначении).

2. К уведомлению об избрании (назначении) прилагаются следующие документы.

2.1. Паспорт (иной документ, удостоверяющий личность) кандидата.

2.2. Документы, подтверждающие сведения об образовании и квалификации кандидата, а в случае получения им образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании иностранного образования и (или) иностранной квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере образования в соответствии со статьей 107 Федерального закона от 29 декабря 2012 года N 273-ФЗ "Об образовании в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2012, N 53, ст.7598; 2013, N 19, ст.2326; N 23, ст.2878; N 27, ст.3462; N 30, ст.4036; N 48, ст.6165; 2014, N 6, ст.562, ст.566; N 19, ст.2289; N 22, ст.2769; N 23, ст.2930, ст.2933; N 26, ст.3388; N 30, ст.4217, ст.4257, ст.4263; 2015, N 1, ст.42, ст.53, ст.72; N 18, ст.2625; N 27, ст.3951, ст.3989; N 29, ст.4339, ст.4364; N 51, ст.7241; 2016, N 1, ст.8, ст.9, ст.24, ст.72, ст.78; N 10, ст.1320; N 23, ст.3289, ст.3290; N 27, ст.4160, ст.4219, ст.4223, ст.4238, ст.4239, ст.4245, ст.4246, ст.4292; 2017, N 18, ст.2670; N 31, ст.4765; N 50, ст.7563; 2018, N 1, ст.57; N 9, ст.1282; N 11, ст.1591; N 27, ст.3945, ст.3953; N 28, ст.4152; N 31, ст.4860; N 32, ст.5110, ст.5122, ст.5130; N 53, ст.8423; 2019, N 10, ст.887; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 1 мая 2019 года). Указанное свидетельство организатором торговли и клиринговой организацией не представляется, если документ об образовании и (или) о квалификации кандидата выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемые в Российской Федерации, либо иностранной образовательной организацией, находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) о квалификации.

2.3. Трудовая книжка и (или) иные документы, содержащие сведения о трудовой деятельности кандидата, включая сведения о трудовой деятельности по совместительству.

2.4. Документ, определяющий право на осуществление трудовой деятельности на территории Российской Федерации (в случае если кандидат не является гражданином Российской Федерации и имеет гражданство (подданство) иностранного государства или является лицом без гражданства).

2.5. Документы, подтверждающие наличие у кандидата профессионального опыта, соответствующего требованиям к профессиональному опыту, установленным главой 1 Указания Банка России от 20 июня 2023 года N 6454-У "О требованиях к профессиональному опыту и квалификационных требованиях, которым должны соответствовать лица, указанные в части 2 статьи 6 Федерального закона от 7 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и части 2 статьи 6 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (зарегистрировано Минюстом России 14 сентября 2023 года, регистрационный N 75221) (далее - Указание Банка России от 20 июня 2023 года N 6454-У).

(Подпункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 20 июня 2023 года N 6455-У. - См. предыдущую редакцию)

2.6. Анкета кандидата (рекомендуемый образец приведен в приложении к настоящему Указанию), содержащая следующие сведения:

наименование должности, требующей согласования;

фамилия, имя и отчество (последнее - при наличии);

дата и место рождения;

адрес регистрации по месту жительства;

реквизиты паспорта (иного документа, удостоверяющего личность);

страховой номер индивидуального лицевого счета (при наличии);

идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

сведения о наличии судимости и (или) факта уголовного преследования либо о прекращении уголовного преследования за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, предусмотренные Уголовным кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 25, ст.2954; 2019, N 17, ст.2028);

сведения о признании арбитражным судом кандидата несостоятельным (банкротом);

сведения о назначении кандидату административного наказания в виде дисквалификации, в отношении которого не истек срок, в течение которого кандидат считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;

сведения о вступившем в силу судебном решении, установившем факт совершения кандидатом неправомерных действий при банкротстве профессионального участника рынка ценных бумаг, клиринговой организации, управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, специализированного депозитария инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, акционерного инвестиционного фонда, кредитной организации, страховой организации, иностранной страховой организации, имеющей право в соответствии с Законом Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" осуществлять деятельность на территории Российской Федерации, негосударственного пенсионного фонда, организатора торговли (далее - финансовая организация), преднамеренного и (или) фиктивного банкротства финансовой организации;

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 20 июня 2023 года N 6455-У. - См. предыдущую редакцию)