ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 22 марта 2018 года N 4748-У


О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке ее определения

Настоящее Указание на основании пункта 3_7 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст.1918; 2001, N 33, ст.3424; 2002, N 52, ст.5141; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3225; 2005, N 11, ст.900; N 25, ст.2426; 2006, N 1, ст.5; N 2, ст.172; N 17, ст.1780; N 31, ст.3437; N 43, ст.4412; 2007, N 1, ст.45; N 18, ст.2117; N 22, ст.2563; N 41, ст.4845; N 50, ст.6247; 2008, N 52, ст.6221; 2009, N 1, ст.28; N 18, ст.2154; N 23, ст.2770; N 29, ст.3642; N 48, ст.5731; N 52, ст.6428; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4193; N 41, ст.5193; 2011, N 7, ст.905; N 23, ст.3262; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7040; N 50, ст.7357; 2012, N 25, ст.3269; N 31, ст.4334; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4043, ст.4082, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6985; 2014, N 30, ст.4219; 2015, N 1, ст.13; N 14, ст.2022; N 27, ст.4001; N 29, ст.4348, ст.4357; 2016, N 1, ст.50, ст.81; N 27, ст.4225; 2017, N 25, ст.3592; N 27, ст.3925; N 30, ст.4444; N 48, ст.7052; 2018, N 1, ст.65, ст.70) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает максимальную плату, взимаемую держателем реестра владельцев ценных бумаг (далее - реестр) с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра, и порядок ее определения.

1. Максимальная плата, взимаемая держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра, при условии соблюдения требования, установленного пунктом 2 настоящего Указания, составляет следующую величину.

1.1. За открытие лицевого счета:

135 рублей - для физических лиц;

650 рублей - для юридических лиц.

1.2. За закрытие лицевого счета:

65 рублей - для физических лиц;

325 рублей - для юридических лиц.

1.3. За внесение записи по лицевому счету об обременении ценных бумаг - 1500 рублей.

1.4. За внесение записи по лицевому счету о прекращении обременения ценных бумаг - 1500 рублей.

1.5. За внесение записи по лицевому счету об изменении сведений, содержащихся в записи об обременении ценных бумаг, за исключением внесения записи по лицевому счету о прекращении обременения ценных бумаг - 1500 рублей.

1.6. За внесение записей о списании ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица и зачислении ценных бумаг на лицевой счет другого зарегистрированного лица, за исключением случаев, предусмотренных подпунктами 1.7 и 1.8 настоящего пункта, в совокупности за обе операции:

при стоимости ценных бумаг, определенной в порядке, указанном в пункте 3 настоящего Указания (далее - стоимость ценных бумаг), не более 3000 рублей - 300 рублей;

при стоимости ценных бумаг более 3000 рублей, но не более 600000 рублей - 3000 рублей;

при стоимости ценных бумаг более 600000 рублей, но не более 1400000 рублей - 7000 рублей;

при стоимости ценных бумаг более 1400000 рублей, но не более 10000000 рублей - 50000 рублей;

при стоимости ценных бумаг более 10000000 рублей, но не более 100000000 рублей - 500000 рублей;

при стоимости ценных бумаг более 100000000 рублей - 1500000 рублей.

1.7. За внесение записей о списании ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария, доверительного управляющего и зачислении ценных бумаг на лицевой счет владельца, другого номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария, доверительного управляющего в совокупности за обе операции, или внесение записей о списании ценных бумаг с лицевого счета владельца и зачислении ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя, номинального держателя центрального депозитария, доверительного управляющего в совокупности за обе операции, не связанных с переходом прав собственности на ценные бумаги:

при стоимости ценных бумаг не более 3000 рублей - 300 рублей;

при стоимости ценных бумаг более 3000 рублей - 1000 рублей.

1.8. За внесение записей о списании и зачислении ценных бумаг в результате реорганизации юридического лица в форме преобразования в совокупности за обе операции - 3000 рублей.

1.9. За предоставление зарегистрированному лицу по его требованию выписки из реестра по его лицевому счету, за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым пункта 3_7 статьи 8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", или справки о наличии на счете определенного количества ценных бумаг, или отчета (уведомления) о совершении операции по лицевому счету:

на бумажном носителе - 270 рублей;

в форме электронного документа - 135 рублей.

1.10. За предоставление зарегистрированному лицу отчета (справки) об операциях, совершенных по его лицевому счету (далее - отчет (справка):

на бумажном носителе - 270 рублей за отчет (справку), содержащий (содержащую) не более четырех записей об операциях, совершенных по лицевому счету, плюс 65 рублей за каждую последующую такую запись, но не более 2750 рублей за отчет (справку);

в форме электронного документа - 135 рублей за отчет (справку), содержащий (содержащую) не более четырех записей об операциях, совершенных по лицевому счету, плюс 30 рублей за каждую последующую запись, но не более 1375 рублей за отчет (справку).

1.11. За предоставление зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более одного процента голосующих акций эмитента, информации из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах, - 8000 рублей за информацию, содержащую не более 2000 записей о зарегистрированных лицах и учитываемых на их лицевых счетах акциях, плюс 1 рубль за каждую последующую запись.

2. Установленная подпунктами 1.9-1.11 пункта 1 настоящего Указания максимальная плата, взимаемая держателем реестра с зарегистрированных лиц за предоставление информации из реестра, включает все фактически понесенные держателем реестра расходы, связанные с предоставлением информации из реестра, за исключением расходов по оплате услуг почтовой связи по доставке и пересылке указанной информации на бумажном носителе.

3. В целях определения максимальной платы, взимаемой держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам, предусмотренным в подпунктах 1.6 и 1.7 пункта 1 настоящего Указания, стоимость ценных бумаг определяется держателем реестра исходя из количества списываемых с лицевого счета ценных бумаг и рыночной цены ценной бумаги, определенной в порядке, установленном для определения налоговой базы по налогу на доходы физических лиц в соответствии с главой 23 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 2000, N 32, ст.3340).

В случае если в соответствии с абзацем первым настоящего пункта рыночная цена ценной бумаги не определена, стоимость ценных бумаг, предусмотренная в подпунктах 1.6 и 1.7 пункта 1 настоящего Указания, определяется в следующем порядке:

для эмиссионных ценных бумаг - как произведение номинальной стоимости указанных ценных бумаг на их количество;

для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - как произведение расчетной стоимости такого инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда по состоянию на последнюю дату определения расчетной стоимости, предшествующую дате подачи распоряжения о проведении операции в реестре, на их количество;

для ипотечных сертификатов участия - как произведение оценочной (расчетной) стоимости такого ипотечного сертификата участия по состоянию на последнюю дату определения оценочной стоимости, предшествующую дате подачи распоряжения о проведении операции в реестре, на их количество.

4. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 2 марта 2018 года N 4) вступает в силу с 1 октября 2018 года.

5. Со дня вступления в силу настоящего Указания не применять приказ ФСФР России от 25 декабря 2012 года N 12-111/пз-н "О максимальной плате, взимаемой держателем реестра с зарегистрированных лиц за проведение в реестре операций, и порядке ее определения", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 22 марта 2013 года N 27832.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина

Зарегистрировано

в Министерстве юстиции

Российской Федерации

17 апреля 2018 года,

регистрационный N 50800

Электронный текст документа

подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:

официальный сайт Банка России

www.cbr.ru, 24.04.2018