О требованиях к сведениям и документам, представляемым для получения лицензии на осуществление деятельности субъектов страхового дела, об их типовых формах и о порядке и способах представления в Банк России документов для получения лицензии на осуществление деятельности субъектов страхового дела (с изменениями на 10 июня 2024 года)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 29 ноября 2018 года N 4993-У

О требованиях к сведениям и документам, представляемым для получения лицензии на осуществление деятельности субъектов страхового дела, об их типовых формах и о порядке и способах представления в Банк России документов для получения лицензии на осуществление деятельности субъектов страхового дела

(с изменениями на 10 июня 2024 года)

Настоящее Указание на основании пункта 8 статьи 32 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 2, ст.56; Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 1, ст.4; 1999, N 47, ст.5622; 2002, N 12, ст.1093; N 18, ст.1721; 2003, N 50, ст.4855, ст.4858; 2004, N 30, ст.3085; 2005, N 10, ст.760; N 30, ст.3101, ст.3115; 2007, N 22, ст.2563; N 46, ст.5552; N 49, ст.6048; 2009, N 44, ст.5172; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4195; N 49, ст.6409; 2011, N 30, ст.4584; N 49, ст.7040; 2012, N 53, ст.7592; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4067; N 52, ст.6975; 2014, N 23, ст.2934; N 30, ст.4224; N 45, ст.6154; 2015, N 10, ст.1409; N 27, ст.3946, ст.4001; N 29, ст.4357, ст.4385; N 48, ст.6715; 2016, N 1, ст.52; N 22, ст.3094; N 26, ст.3863, ст.3891; N 27, ст.4225, ст.4294, ст.4296; 2017, N 31, ст.4754, ст.4830; 2018, N 1, ст.66; N 18, ст.2557; N 31, ст.4840; N 32, ст.5113, ст.5115) (далее - Закон Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации") устанавливает требования к сведениям и документам, указанным в подпунктах 1, 5, 7 пункта 3, подпунктах 1, 5, 7 пункта 5, подпунктах 1, 4 пункта 6 статьи 32 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", их типовые формы, а также порядок и способы представления в Банк России документов, предусмотренных пунктами 3, 5-7 статьи 32 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации".

1. Заявление о предоставлении лицензии на осуществление страхования, заявление о предоставлении лицензии на осуществление перестрахования, заявление о предоставлении лицензии на осуществление посреднической деятельности в качестве страхового брокера, заявление о предоставлении лицензии на осуществление взаимного страхования должно представляться соискателем лицензии (лицензий) по типовой форме, установленной приложениями 1-4 к настоящему Указанию соответственно.

2. Сведения о составе учредителей (акционеров, участников) должны представляться соискателем лицензии на осуществление страхования и (или) лицензии на осуществление перестрахования по типовой форме, установленной приложением 5 к настоящему Указанию.

3. Сведения о единоличном исполнительном органе, его заместителе, члене коллегиального исполнительного органа, главном бухгалтере, заместителе главного бухгалтера, внутреннем аудиторе (руководителе службы внутреннего аудита), члене совета директоров (наблюдательного совета), руководителе и главном бухгалтере филиала соискателя лицензии на осуществление страхования и (или) лицензии на осуществление перестрахования должны представляться соискателем лицензии (лицензий) согласно приложению 1 к Положению Банка России от 27 декабря 2017 года N 625-П "О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76_7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также о порядке ведения таких баз", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 21 марта 2018 года N 50438 (далее - Положение Банка России N 625-П).

4. Сведения о ревизоре (руководителе ревизионной комиссии) и специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, соискателя лицензии на осуществление страхования и (или) лицензии на осуществление перестрахования должны представляться соискателем лицензии (лицензий) согласно приложению 2 к Указанию Банка России от 25 декабря 2017 года N 4662-У "О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 14 марта 2018 года N 50341.

5. Сведения о физических лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративными договорами, и (или) иными соглашениями, предметом которых является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) страховой организации, распоряжаться более чем 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии на осуществление страхования и (или) лицензии на осуществление перестрахования, должны представляться соискателем лицензии (лицензий) согласно приложению 5 к Положению Банка России N 625-П.

6. Сведения о юридических лицах, имеющих право прямо или косвенно либо совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) корпоративными договорами, и (или) иными соглашениями, предметом которых является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) страховой организации, распоряжаться более чем 10 процентами акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии на осуществление страхования и (или) лицензии на осуществление перестрахования, должны представляться соискателем лицензии (лицензий) перестрахования согласно приложению 6 к Положению Банка России N 625-П.

7. Сведения о членах правления, директоре, главном бухгалтере, внутреннем аудиторе (руководителе службы внутреннего аудита) соискателя лицензии на осуществление взаимного страхования должны представляться соискателем лицензии по типовой форме, установленной приложением 6 к настоящему Указанию.

8. Сведения о руководителе (лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа, руководителе коллегиального исполнительного органа), членах коллегиального исполнительного органа страхового брокера - юридического лица, о страховом брокере - индивидуальном предпринимателе, сведения о главном бухгалтере соискателя лицензии на осуществление посреднической деятельности в качестве страхового брокера должны представляться соискателем лицензии по типовой форме, установленной приложением 7 к настоящему Указанию.