1. Отчетность по форме 0409171 "Сведения для расчета размера участия иностранного капитала в совокупном уставном капитале кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление банковских операций" (далее - Отчет) составляется кредитными организациями с иностранными инвестициями в целях выполнения требований статьи 18 Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
2. Отчет составляется в целом по кредитной организации и представляется головным офисом кредитной организации в разрезе всех акционеров (участников) кредитной организации - нерезидентов по убыванию размера доли участия акционера (участника) - нерезидента в оплаченном уставном капитале кредитной организации.
Отчет составляется по состоянию на 1 октября и 1 января и представляется в Банк России не позднее 20-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 30 апреля 2021 года указанием Банка России от 17 февраля 2021 года N 5736-У. - См. предыдущую редакцию)
3. Сведения о величине оплаченного уставного капитала кредитных организаций и долях нерезидентов в оплаченном уставном капитале кредитных организаций представляются в тысячах рублей с тремя знаками после запятой.
Величина оплаченного уставного капитала указывается:
для кредитных организаций, действующих в форме акционерных обществ, - по состоянию на дату государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций или на дату представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска акций;
для кредитных организаций, действующих в форме обществ с ограниченной ответственностью, - по состоянию на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц изменений в устав кредитной организации, связанных с изменением величины ее уставного капитала.
Сведения о датах в Отчете указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.
4. В графе 2 Отчета указываются наименования акционеров (участников) кредитных организаций-нерезидентов:
для юридических лиц - полное официальное наименование, указанное в учредительных документах на английском языке (если не применимо - полное официальное наименование на русском языке или полное официальное наименование в латинской транслитерации);
для физических лиц - фамилия, имя, отчество (при наличии) на английском языке в соответствии с документом, удостоверяющим личность (если не применимо - на русском языке или в латинской транслитерации).
5. В графе 4 Отчета указывается дата вхождения акционера (участника) - нерезидента в состав акционеров (участников) кредитной организации:
в случае вхождения лица в состав акционеров (участников) кредитной организации до 1 января 2007 года - "до 01.01.2007";
в случае вхождения в состав акционеров (участников) кредитной организации после 1 января 2007 года:
при приобретении акций (долей) кредитной организации при увеличении ее уставного капитала - дата в соответствии с пунктом 3 настоящего Порядка;
при приобретении акций (долей) кредитной организации на вторичном рынке:
для акционерных обществ - дата внесения записи по лицевому счету нерезидента в реестре акционеров;
для обществ с ограниченной ответственностью - дата в соответствии со статьей 21 Федерального закона от 8 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 7, ст.785; N 28, ст.3261; 1999, N 1, ст.2; 2002, N 12, ст.1093; 2005, N 1, ст.18; 2006, N 31, ст.3437; N 52, ст.5497; 2008, N 18, ст.1941; N 52, ст.6227; 2009, N 1, ст.20; N 29, ст.3642; N 31, ст.3923; N 52, ст.6428; 2010, N 31, ст.4196; 2011, N 1, ст.13, ст.21; N 29, ст.4291; N 30, ст.4576; N 49, ст.7040; N 50, ст.7347; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4043; N 51, ст.6699; 2014, N 19, ст.2334; 2015, N 13, ст.1811; N 14, ст.2022; N 27, ст.4000, ст.4001; 2016, N 1, ст.11, ст.29; N 27, ст.4276, ст.4293; 2017, N 1, ст.29; N 31, ст.4782; 2018, N 1, ст.65, ст.70, N 18, ст.2557);
при приобретении акций (долей) кредитной организации в результате реорганизации - дата вхождения в состав акционеров (участников) кредитной организации, участвовавшей в реорганизации, в том числе прекратившей деятельность в результате такой реорганизации.
6. В случае если доля участия акционера (участника) - нерезидента в оплаченном уставном капитале кредитной организации составляет 0,001 процента и менее, в соответствующей строке графы 7 Отчета указывается "менее 0,001 %", в строке "Итого" графы 7 Отчета участие такого нерезидента не учитывается.
7. В графе 9 Отчета приводятся данные о выплаченных акционерам (участникам) кредитной организации - нерезидентам дивидендах, в графе 11 Отчета - данные о дивидендах, полученных (начисленных) акционерами (участниками) кредитной организации - нерезидентами, а также о распределении и капитализации прибыли начиная с 1 января 2016 года.