ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
УКАЗАНИЕ
от 3 июля 2018 года N 4848-У
Об особенностях эмиссии и регистрации ценных бумаг страховой организации при осуществлении Банком России мер по предупреждению банкротства страховой организации
Настоящее Указание в соответствии с пунктом 27 статьи 184_3-4 Федерального закона от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 43, ст.4190; 2004, N 35, ст.3607; 2005, N 1, ст.18, ст.46; N 44, ст.4471; 2006, N 30, ст.3292; N 52, ст.5497; 2007, N 7, ст.834; N 18, ст.2117; N 30, ст.3754; N 41, ст.4845; N 49, ст.6079; 2008, N 30, ст.3616; N 49, ст.5748; 2009, N 1, ст.4, ст.14; N 18, ст.2153; N 29, ст.3632; N 51, ст.6160; N 52, ст.6450; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4188, ст.4196; 2011, N 1, ст.41; N 7, ст.905; N 19, ст.2708; N 27, ст.3880; N 29, ст.4301; N 30, ст.4576; N 48, ст.6728; N 49, ст.7015, ст.7024, ст.7040, ст.7061, ст.7068; N 50, ст.7351, ст.7357; 2012, N 31, ст.4333; N 53, ст.7607, ст.7619; 2013, N 23, ст.2871; N 26, ст.3207; N 27, ст.3477, ст.3481; N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; N 52, ст.6975, ст.6984; 2014, N 11, ст.1095, ст.1098; N 30, ст.4217; N 49, ст.6914; N 52, ст.7543; 2015, N 1, ст.10, ст.11, ст.29, ст.35; N 27, ст.3945, ст.3958, ст.3967, ст.3977; N 29, ст.4350, ст.4355, ст.4362; 2016, N 1, ст.11, ст.27, ст.29; N 23, ст.3296; N 26, ст.3891; N 27, ст.4225, ст.4237, ст.4293, ст.4305; 2017, N 1, ст.29; N 18, ст.2661; N 25, ст.3596; N 31, ст.4761, ст.4767, ст.4815, ст.4830; N 48, ст.7052; 2018, N 1, ст.54; N 11, ст.1588; N 18, ст.2557, ст.2563, ст.2576) (далее - Федеральный закон "О несостоятельности (банкротстве)") устанавливает особенности эмиссии и регистрации ценных бумаг страховой организации при осуществлении Банком России мер по предупреждению банкротства страховой организации.
Глава 1. Общие положения
1.1. Выпуски (дополнительные выпуски) акций и отчеты об итогах выпусков (дополнительных выпусков) акций страховой организации, если такие выпуски (дополнительные выпуски) осуществляются в соответствии с планом участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства страховой организации, подлежат государственной регистрации в Банке России (Департаменте корпоративных отношений) (далее - регистрирующий орган) в порядке, предусмотренном Положением Банка России от 11 августа 2014 года N 428-П "О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 9 сентября 2014 года N 34005, 12 ноября 2015 года N 39691, 20 мая 2016 года N 42184, 22 ноября 2016 года N 44386, 28 августа 2017 года N 47988 (далее - Положение Банка России N 428-П), с учетом особенностей, установленных настоящим Указанием.
1.2. Решение о размещении акций страховой организации при осуществлении Банком России мер по предупреждению банкротства страховой организации принимается временной администрацией страховой организации, функции которой возложены на общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора" (далее - временная администрация).
1.3. Решение о выпуске (дополнительном выпуске) акций и отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, представляемые для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) и отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций страховой организации, утверждаются временной администрацией.
Глава 2. Особенности эмиссии акций страховой организации при уменьшении размера уставного капитала
2.1. В случае, установленном пунктом 1 статьи 184_3-4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", на основании подпункта 8 пункта 4 статьи 184_3-1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" и приказа Банка России об уменьшении размера уставного капитала страховой организации до величины собственных средств (капитала), а если эта величина имеет отрицательное значение, до одного рубля, временная администрация принимает решение о размещении акций страховой организации в связи с уменьшением размера ее уставного капитала.
2.2. В случае если на дату принятия Банком России решения об уменьшении размера уставного капитала страховой организации она находится на каком-либо этапе эмиссии акций, при этом процедура эмиссии акций страховой организации не предусматривает государственную регистрацию отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска), и совершена хотя бы одна сделка по размещению акций данного выпуска (дополнительного выпуска), временная администрация до принятия решения о размещении акций страховой организации в связи с уменьшением размера ее уставного капитала принимает решение о завершении размещения акций и решение об утверждении уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций.
Уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, подготовленное в соответствии с приложением 23 к Положению Банка России N 428-П, должно быть представлено временной администрацией в регистрирующий орган в срок не позднее одного рабочего дня с даты его утверждения временной администрацией.
Временная администрация не вправе направлять в адрес организаторов торговли на рынке ценных бумаг (бирж) заявление о прекращении торгов по акциям, имеющим тот же индивидуальный государственный регистрационный номер, что и акции дополнительного выпуска, по которому должно быть представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций в соответствии с абзацем первым настоящего пункта, до момента представления такого уведомления в регистрирующий орган.
2.3. Для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций страховой организации временная администрация должна представить в регистрирующий орган:
решение о выпуске акций в соответствии с приложением 12 к Положению Банка России N 428-П;
заявление на государственную регистрацию выпуска и отчета об итогах выпуска акций в соответствии с приложением 5 к Положению Банка России N 428-П;
опись документов в соответствии с приложением 9 к Положению Банка России N 428-П;
анкету страховой организации - эмитента в соответствии с приложением 7 к Положению Банка России N 428-П;
отчет об итогах выпуска акций в соответствии с приложением 22 к Положению Банка России N 428-П;
копию платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты страховой организацией государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
копию решения временной администрации об уменьшении размера уставного капитала страховой организации путем уменьшения номинальной стоимости акций;
копию решения временной администрации об утверждении решения о выпуске акций;
копию решения временной администрации об утверждении отчета об итогах выпуска акций;
копию устава страховой организации со всеми зарегистрированными изменениями, в том числе связанными с изменением размера уставного капитала в случае, предусмотренном пунктом 2.2 настоящего Указания;
выписку из реестра владельцев ценных бумаг страховой организации по ее казначейскому лицевому счету, подтверждающую отсутствие на указанном счете собственных акций страховой организации;
сообщение регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг страховой организации, о погашении конвертируемых акций в день государственной регистрации отчета об итогах выпуска акций.
Документы должны быть подписаны уполномоченным лицом временной администрации и в случаях, предусмотренных пунктом 1.12 Положения Банка России N 428-П, заверены печатью страховой организации.
2.4. Документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций страховой организации должны быть поданы временной администрацией в срок не позднее одного рабочего дня после дня принятия временной администрацией решения о размещении акций.
2.5. Государственная регистрация отчета об итогах выпуска акций осуществляется регистрирующим органом одновременно с государственной регистрацией выпуска акций в срок не позднее одного рабочего дня после дня представления документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций страховой организации, а в случаях, предусмотренных пунктами 5.9 и 5.10 Положения Банка России N 428-П, - после дня представления документов в соответствии с указанными пунктами.
2.6. В случае если регистрирующий орган одновременно с принятием решения об уменьшении размера уставного капитала страховой организации принял решение о признании выпуска (дополнительного выпуска) акций, в процессе эмиссии которых находилась страховая организация, несостоявшимся и об аннулировании государственной регистрации такого выпуска (дополнительного выпуска) акций, регистрирующий орган вносит запись об аннулировании выпуска (дополнительного выпуска) акций страховой организации в реестр эмиссионных ценных бумаг до внесения в него записи о государственной регистрации выпуска акций, связанного с уменьшением размера уставного капитала страховой организации.
Глава 3. Особенности эмиссии акций страховой организации при увеличении размера уставного капитала
3.1. В соответствии с планом участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства страховой организации временная администрация на основании подпункта 4 пункта 4 статьи 184_3-1 и пункта 15 статьи 184_3-4 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" может принять решение об увеличении размера уставного капитала страховой организации путем размещения дополнительных акций.
Акции дополнительного выпуска размещаются путем закрытой подписки и могут быть полностью или частично приобретены Банком России, обществом с ограниченной ответственностью "Управляющая компания Фонда консолидации банковского сектора" в соответствии с планом участия Банка России в осуществлении мер по предупреждению банкротства страховой организации, решением об увеличении уставного капитала страховой организации, а также решением о дополнительном выпуске акций страховой организации.
3.2. Для государственной регистрации дополнительного выпуска акций страховой организации временная администрация должна представить в регистрирующий орган:
решение о дополнительном выпуске акций в соответствии с приложением 13 к Положению Банка России N 428-П;
заявление на государственную регистрацию дополнительного выпуска акций в соответствии с приложением 2 к Положению Банка России N 428-П;
опись документов в соответствии с приложением 9 к Положению Банка России N 428-П;
анкету страховой организации - эмитента в соответствии с приложением 7 к Положению Банка России N 428-П;
копию платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты страховой организацией государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за государственную регистрацию дополнительного выпуска ценных бумаг;
копию решения временной администрации об увеличении размера уставного капитала страховой организации путем размещения дополнительных акций;
копию решения временной администрации об утверждении решения о дополнительном выпуске акций;
копию устава страховой организации со всеми зарегистрированными изменениями, в том числе связанными с изменением размера уставного капитала в случае, предусмотренном пунктом 2.2 настоящего Указания.
Документы должны быть подписаны руководителем временной администрации или уполномоченным им лицом и в случаях, предусмотренных пунктом 1.12 Положения Банка России N 428-П, заверены печатью страховой организации.
Глава 4. Заключительные положения
4.1. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина
Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
6 августа 2018 года,
регистрационный N 51785
Электронный текст документа
подготовлен АО "Кодекс" и сверен по:
официальный сайт Банка России
www.cbr.ru, 08.08.2018
