ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 25 апреля 2018 года N 4782-У

О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 26 октября 2015 года N 169-И "О порядке лицензирования Банком России бирж и торговых систем и порядке ведения реестра лицензий"

____________________________________________________________________
Утратило силу с 1 октября 2023 года на основании
положения Банка России от 22 сентября 2022 года N 805-П
____________________________________________________________________

1. На основании статей 26 и 27 Федерального закона от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084; N 51, ст.6699; 2015, N 27, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.47, ст.48; N 27, ст.4225; 2017, N 30, ст.4456) внести в Инструкцию Банка России от 26 октября 2015 года N 169-И "О порядке лицензирования Банком России бирж и торговых систем и порядке ведения реестра лицензий", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 25 декабря 2015 года N 40283, следующие изменения.

1.1. В пункте 1.1 слова "(Департамент допуска на финансовый рынок) (далее - уполномоченное структурное подразделение)" заменить словами "(Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций)".

1.2. В пункте 1.3:

в абзаце первом слова "документа, предусмотренного пунктом 2.4" заменить словами "документов, предусмотренных пунктом 2.4 и абзацем вторым пункта 2.5 (в отношении членов совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии)";

дополнить абзацем следующего содержания:

"Документ, представленный в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии в соответствии с абзацем вторым пункта 2.5 настоящей Инструкции, должен быть надлежащим образом заверен.".

1.3. В абзаце третьем пункта 1.4, в пунктах 2.1, 3.1, 4.1, 4.3, 4.5, 5.1, 5.6 слова "уполномоченное структурное подразделение" в соответствующем падеже заменить словами "Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций)" в соответствующем падеже.

1.4. Пункт 1.5 после слов "Банк России" дополнить словами "(Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций)".

1.5. В пунктах 1.7 и 5.7 слова "(уполномоченное структурное подразделение)" заменить словами "(Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций)".

1.6. В пункте 2.5:

в абзаце втором слово "должностного" исключить;

абзацы третий и четвертый признать утратившими силу;

абзац шестой изложить в следующей редакции:

"копия документа государственного образца, подтверждающего получение лицом высшего профессионального образования (или в случае получения образования за пределами Российской Федерации - свидетельство о признании документа иностранного государства об уровне образования и (или) квалификации на территории Российской Федерации, выданное федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по выработке и реализации государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере образования; указанное свидетельство не представляется, если документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, включенной в перечень иностранных образовательных организаций, которые выдают документы об образовании и (или) о квалификации, признаваемых в Российской Федерации, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 30 декабря 2015 года N 2777-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2016, N 2, ст.459), либо документ об уровне образования и (или) квалификации выдан иностранной образовательной организацией, не включенной в упомянутый перечень, но находящейся на территории иностранного государства, с которым Российской Федерацией заключен договор о взаимном признании и эквивалентности документов об образовании и (или) квалификации).".

1.7. В пункте 2.6:

абзац второй признать утратившим силу;

абзацы четвертый и пятый изложить в следующей редакции:

"для физического лица - документ, предусмотренный абзацем вторым пункта 2.5 настоящей Инструкции.

В отношении каждого юридического лица, созданного в соответствии с законодательством Российской Федерации и являющегося лицом, указанным в абзаце первом настоящего пункта, представляются сведения, указанные в приложении 5 к настоящей Инструкции.".

1.8. В абзаце четвертом пункта 2.7 слова "в одном экземпляре, а также" исключить.

1.9. Абзац второй пункта 2.8 после слов "заверенные копии" дополнить словами "регистров бухгалтерского учета, в соответствии с которыми сформирован состав собственных средств соискателя лицензии,".

1.10. В абзаце шестом пункта 2.12 слова "уполномоченным структурным подразделением" заменить словами "Банком России".

1.11. В пункте 3.2:

в абзаце первом слова "Уполномоченное структурное подразделение" заменить словами "Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций)";

в абзаце втором слова "уполномоченным структурным подразделением" заменить словами "Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций)";

в абзаце четвертом слова "уполномоченного структурного подразделения" заменить словами "Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций".

1.12. В пункте 3.3 слова "в едином государственном реестре юридических лиц" заменить словами "в заявлении о выдаче лицензии".

1.13. В пункте 3.4 слова "три рабочих дня" заменить словами "один рабочий день".

1.14. В абзаце первом пункта 3.6 слова "в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном" исключить.

1.15. Пункты 3.8 и 3.9 изложить в следующей редакции:

"3.8. Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) одновременно с принятием решения о выдаче лицензии принимает решение о регистрации документов, указанных в пунктах 2.7, 2.10 и 2.11 настоящей Инструкции, за исключением спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, решение о регистрации которых принимается Банком России (Департаментом корпоративных отношений).

Решение Банка России о регистрации документов, указанных в пунктах 2.7, 2.10 и 2.11 настоящей Инструкции, за исключением спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, принимается и подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций. Решение Банка России о регистрации спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, принимается и подписывается директором или заместителем директора Департамента корпоративных отношений. Решения Банка России о регистрации документов, указанных в пунктах 2.7, 2.10 и 2.11 настоящей Инструкции, оформляются в виде уведомлений о регистрации.

Уведомления о регистрации, отметки о регистрации документов должны содержать дату принятия решений Банка России о регистрации документов, указанных в пунктах 2.7, 2.10 и 2.11 настоящей Инструкции.

На уведомлениях о регистрации проставляется оттиск гербовой печати Банка России.

Первый экземпляр документов, зарегистрированных Банком России, с отметкой о регистрации направляется организатору торговли, второй экземпляр хранится в Банке России.

3.9. В случае принятия решения о выдаче лицензии Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии направляет организатору торговли по адресу, указанному в заявлении о выдаче лицензии, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении уведомление о выдаче лицензии и уведомление о регистрации документов, указанных в пунктах 2.7, 2.10 и 2.11 настоящей Инструкции, за исключением спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения о выдаче лицензии Банк России (Департамент корпоративных отношений) направляет организатору торговли по адресу, указанному в заявлении о выдаче лицензии, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении уведомление о регистрации спецификаций договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

К уведомлению о выдаче лицензии прилагается документ, подтверждающий наличие лицензии, к уведомлениям о регистрации документов, указанных в пунктах 2.7, 2.10 и 2.11 настоящей Инструкции, прилагается один экземпляр каждого из зарегистрированных документов.

В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения об отказе в выдаче лицензии направляет соискателю лицензии по адресу, указанному в заявлении о выдаче лицензии, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении уведомление об отказе в выдаче лицензии, содержащее основания для такого отказа.".

1.16. Абзац первый пункта 4.4 изложить в следующей редакции:

"4.4. По результатам рассмотрения документов, представленных лицензиатом в соответствии с настоящей главой, Банк России принимает решение о переоформлении лицензии в соответствии с частью 16 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах", а также направляет лицензиату уведомление о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, согласно части 17 статьи 26 Федерального закона "Об организованных торгах".".

1.17. В пункте 4.6:

в абзаце первом слова "уполномоченное структурное подразделение" заменить словами "Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций)";

в абзаце шестом слова "уполномоченное структурное подразделение" заменить словами "Банк России".

1.18. Пункты 4.7 и 4.8 изложить в следующей редакции:

"4.7. В случае представления неполного комплекта документов и (или) ненадлежащим образом оформленных документов Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) направляет лицензиату письменное уведомление с указанием нарушений требований к оформлению документов и (или) перечня недостающих документов (далее - уведомление о возврате) в срок не позднее пяти рабочих дней со дня представления заявления о выдаче дубликата лицензии. Уведомление о возврате подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций, направляется по адресу лицензиата, указанному в заявлении о выдаче дубликата лицензии, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении.

4.8. Уведомление о переоформлении лицензии или о выдаче дубликата лицензии подписывается директором или заместителем директора Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций, направляется по адресу лицензиата, указанному в соответствующем заявлении, заказным почтовым отправлением на бумажном носителе с уведомлением о вручении.".

1.19. В пункте 5.2:

абзац одиннадцатый после слов "единоличном исполнительном органе лицензиата" дополнить словами ", его заместителе";

абзац четырнадцатый изложить в следующей редакции:

"информацию о главном бухгалтере, заместителе главного бухгалтера или ином должностном лице, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета (фамилию, имя, отчество (при наличии последнего);";

дополнить абзацами следующего содержания:

"информацию о руководителе и главном бухгалтере филиала лицензиата (фамилию, имя, отчество (при наличии последнего);

информацию о должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) (фамилию, имя, отчество (при наличии последнего);

информацию о руководителе службы внутреннего аудита (фамилию, имя, отчество (при наличии последнего);

информацию о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилию, имя, отчество (при наличии последнего);

информацию о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по организации торгов (фамилию, имя, отчество (при наличии последнего), в случае совмещения деятельности по организации торгов с иными видами деятельности;

данные об аннулировании лицензии, содержащие информацию о дате, с которой аннулирована лицензия, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр лицензий.".

1.20. Пункт 5.3 изложить в следующей редакции:

"5.3. Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) вносит изменения в сведения, содержащиеся в реестре лицензий, указанные в абзацах третьем, четвертом, седьмом, десятом - девятнадцатом пункта 5.2 настоящей Инструкции, на основании уведомления лицензиата. Уведомление об изменении указанных сведений представляется в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) не позднее пяти рабочих дней со дня изменения сведений.".

1.21. В пункте 5.4 слова "Уполномоченное структурное подразделение" заменить словами "Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций)".

1.22. В пункте 5.5 слова "торгов обязан уведомлять в письменной форме уполномоченное структурное подразделение" заменить словами "торговли обязан уведомлять Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций)".

1.24. В приложении 3:

в пункте 1: