1. Критерии отнесения субъектов государственного контроля (надзора) к отдельным категориям риска разработаны с учетом тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения юридическими лицами требований, предусмотренных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и вероятности несоблюдения юридическими лицами обязательных требований.
2. Деятельность юридических лиц по привлечению денежных средств граждан и юридических лиц для строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, относится к следующим категориям риска в зависимости от показателя потенциального риска нарушения прав, законных интересов и имущества участников долевого строительства и установленного порядка осуществления предпринимательской деятельности.
Категория риска | Критерии | Показатель риска |
Чрезвычайно высокий риск | введение процедуры банкротства | введение одной из процедур банкротства в отношении застройщика |
нарушение сроков исполнения обязательств | нарушение сроков исполнения обязательств более чем на 9 месяцев | |
нарушение обязательных требований | несоответствие размера уставного капитала застройщика требованиям законодательства (после 1 июля 2017 г.); наличие признаков нецелевого использования средств участников долевого строительства, выявленных по результатам анализа ежеквартальной отчетности в размере более 20 процентов планируемой сметной стоимости строительства объекта; несоблюдение трех нормативов финансовой устойчивости | |
Высокий риск | нарушение обязательных требований | несоблюдение одного из нормативов финансовой устойчивости в течение четырех и более кварталов |
административные правонарушения | привлечение к административной ответственности за совершение административных правонарушений по части 1 статьи 14.28, части 4 статьи 14.28, части 4 статьи 19.5 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации | |
Значительный риск | нарушение сроков исполнения обязательств | нарушение сроков исполнения обязательств более чем на 6 месяцев |
нарушение обязательных требований | появление у застройщика недоимки по налогам, сборам, задолженности по иным обязательным платежам в бюджеты бюджетной системы Российской Федерации за прошедший календарный год, размер которых превышает 25 процентов балансовой стоимости активов застройщика; неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по раскрытию информации, полноте и достоверности информации, подлежащей раскрытию в соответствии со статьей 3.1 Федерального закона от 30 декабря 2004 г. N 214-ФЗ; привлечение генерального директора и (или) главного бухгалтера застройщика к ответственности за преступления в сфере экономики | |
Средний риск | нарушение сроков исполнения обязательств | нарушение сроков уведомления участников долевого строительства о переносе срока исполнения обязательства и (или) ввода объекта в эксплуатацию |
нарушение обязательных требований | вынесение контролирующим органом более 2 предписаний (предостережений) об устранении нарушений законодательства в сфере долевого строительства за квартал; поступление в контролирующий орган обращений и заявлений граждан, в том числе индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, информации от органов государственной власти, органов местного самоуправления, из средств массовой информации, информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" о фактах нарушений обязательных требований законодательства в области долевого строительства; включение в реестр недобросовестных поставщиков (подрядчиков, исполнителей) (по федеральным законам от 18 июля 2011 г. N 223-ФЗ и от 5 апреля 2013 г. N 44-ФЗ); включение застройщика в реестр недобросовестных участников аукциона по продаже земельного участка, находящегося в государственной и муниципальной собственности, либо аукциона на право заключения договора аренды земельного участка, находящегося в государственной и муниципальной собственности | |
Умеренный риск | нарушение сроков исполнения обязательств | непредставление в установленный срок, а равно представление отчетности застройщика об осуществлении деятельности, связанной с привлечением денежных средств участников долевого строительства, содержащей недостоверные сведения, или представление отчетности не в полном объеме |
Низкий риск | иные |
3. При выявлении у юридического лица нарушений законодательства об участии в долевом строительстве за 3 года, предшествующих текущему, категория риска, присвоенная субъекту контроля (надзора), повышается до более высокой категории риска.