О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них (утратила силу с 01.04.2023 на основании положения Банка России от 29.06.2022 N 798-П)

Глава 3. Перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, форма заявления о предоставлении лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, оформление и представление документов для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

3.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее - лицензия специализированного депозитария) в уполномоченное подразделение Банка России лицом, которое намерено получить лицензию специализированного депозитария (далее - соискатель лицензии специализированного депозитария), соискателем лицензии специализированного депозитария помимо документов, предусмотренных пунктами 5, 5_1, подпунктами 1, 2 и 3 пункта 6 и пунктом 8 статьи 60_1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", должны быть представлены следующие документы, подтверждающие соблюдение лицензионных условий, указанных в пункте 4 статьи 60_1 Федерального закона "Об инвестиционных фондов".

3.1.1. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах соискателя лицензии специализированного депозитария, содержащие отметку налогового органа, - в отношении соискателя лицензии специализированного депозитария, не являющегося кредитной организацией и созданного до последней отчетной даты, предшествующей дате представления документов.

3.1.2. Бухгалтерский баланс соискателя лицензии специализированного депозитария по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, - также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.

3.1.3. Аудиторское заключение по проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности - в отношении соискателя лицензии специализированного депозитария, не являющегося кредитной организацией, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которого подлежала проверке по итогам отчетного года, предшествующего дате представления документов (копий документов), в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 5 Федерального закона "Об аудиторской деятельности".

3.1.4. Документ, подтверждающий создание отдельного структурного подразделения для осуществления деятельности специализированного депозитария, - в случае совмещения деятельности специализированного депозитария с иными видами деятельности.

3.1.5. Документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии специализированного депозитария на включенное в расчет размера собственных средств соискателя лицензии специализированного депозитария имущество и стоимость этого имущества.

3.1.6. Протокол (выписка из протокола) совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии специализированного депозитария, а при его отсутствии протокол (выписка из протокола) общего собрания участников (решение единственного участника) соискателя лицензии специализированного депозитария об утверждении правил внутреннего контроля в первой редакции.

3.1.7. Документ, содержащий решение уполномоченного органа соискателя лицензии специализированного депозитария, об утверждении регламента специализированного депозитария.

3.1.8. В случае если соискатель лицензии специализированного депозитария предполагает совмещать деятельность специализированного депозитария с иными видами деятельности, анкета в отношении руководителя филиала соискателя лицензии специализированного депозитария, который будет осуществлять деятельность специализированного депозитария (руководителя отдельного структурного подразделения соискателя лицензии специализированного депозитария, которое будет осуществлять деятельность специализированного депозитария) (далее - руководитель филиала соискателя лицензии специализированного депозитария) (приложение 3 к настоящей Инструкции), содержащая следующие данные:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего); дата и место рождения;

гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие;

наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;

адрес места жительства;

адрес места пребывания;