2.1. Для получения лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (далее - лицензия управляющей компании) в уполномоченное подразделение Банка России лицом, которое намерено получить лицензию управляющей компании (далее - соискатель лицензии управляющей компании), помимо документов, предусмотренных пунктами 5, 5_1, подпунктами 1_1 и 3 пункта 6 и пунктом 7 статьи 60_1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", должны быть представлены следующие документы, подтверждающие соблюдение лицензионных условий, указанных в пункте 3 статьи 60_1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".
2.1.1. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах соискателя лицензии управляющей компании, содержащие отметку налогового органа, - в отношении соискателя лицензии управляющей компании, созданного до последней отчетной даты, предшествующей дате представления документов.
2.1.2. Бухгалтерский баланс соискателя лицензии управляющей компании по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, - также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.
2.1.3. Аудиторское заключение по проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя лицензии управляющей компании - в отношении соискателя лицензии управляющей компании, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которого подлежала проверке по итогам отчетного года, предшествующего дате представления документов (копий документов), в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 5 Федерального закона "Об аудиторской деятельности".
2.1.4. Документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии управляющей компании на включенное в расчет размера собственных средств соискателя лицензии имущество и стоимость указанного имущества.
2.1.5. Документы, подтверждающие сведения об оплате акций (долей), составляющих уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании (в зависимости от способа оплаты акций (долей):
платежные поручения с отметкой об исполнении и (или) иные расчетные документы, подтверждающие перечисление денежных средств учредителя (акционера, участника) соискателя лицензии управляющей компании на расчетный счет соискателя лицензии управляющей компании в оплату уставного капитала соискателя лицензии управляющей компании, - в случае оплаты уставного капитала денежными средствами;
акты приема-передачи имущества в неденежной форме учредителя (акционера, участника), внесенного в качестве вклада в уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании, - в случае оплаты уставного капитала соискателя лицензии управляющей компании таким имуществом;
документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии управляющей компании на имущество в неденежной форме, внесенное учредителями соискателя лицензии управляющей компании в качестве вклада в уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании;
отчеты об оценке имущества в неденежной форме, внесенного учредителями соискателя лицензии управляющей компании в качестве вклада в уставный капитал соискателя лицензии управляющей компании, составленные оценщиком, в отношении которого на дату составления отчета со стороны саморегулируемых организаций оценщиков не применялись в течение последних трех лет в количестве двух и более раз меры дисциплинарного воздействия, предусмотренные частью четвертой статьи 24_4 Федерального закона от 29 июля 1998 года N 135-ФЗ "Об оценочной деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст.3813; 2002, N 4, ст.251; N 12, ст.1093; N 46, ст.4537; 2003, N 2, ст.167; N 9, ст.805; 2004, N 35, ст.3607; 2006, N 31, ст.3456; 2007, N 7, ст.834; N 29, ст.3482; N 31, ст.4016; 2008, N 27, ст.3126; 2009, N 19, ст.2281; N 29, ст.3582; N 52, ст.6419, ст.6450; 2010, N 30, ст.3998; 2011, N 1, 43; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7024, ст.7061; 2013, N 23, ст.2871; N 27, ст.3477; N 30, ст.4082; 2014, N 11, ст.1098; N 23, ст.2928; N 26, ст.3377; N 30, ст.4226; 2015, N 1, ст.52; N 10, ст.1418; N 24, ст.3372; N 29, ст.4342, ст.4350; 2016, N 1, ст.11; N 18, ст.2487; N 23, ст.3296; N 26, ст.3890; N 27, ст.4293, ст.4294; 2017, N 31, ст.4823), и стаж осуществления оценочной деятельности которого составляет не менее пяти лет, - в случае оплаты уставного капитала соискателя лицензии управляющей компании таким имуществом.
2.1.6. Протокол (выписка из протокола) совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии управляющей компании, а при его отсутствии протокол (выписка из протокола) общего собрания участников (решение единственного участника) соискателя лицензии управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля, предусмотренных подпунктом 3 пункта 6 статьи 60_1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" (далее - правила внутреннего контроля), в первой редакции.
2.1.7. Анкета в отношении специального должностного лица соискателя лицензии управляющей компании, ответственного за организацию и осуществление в управляющей компании внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - специальное должностное лицо) (приложение 3 к настоящей Инструкции), содержащая следующие данные:
фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);
дата и место рождения;