О перечне документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, лицензии управляющей компании на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, порядке предоставления лицензии, переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, оформления и представления документов для получения лицензии и переоформления документа, подтверждающего наличие лицензии, форме заявления о предоставлении лицензии, форме документа, подтверждающего наличие лицензии, порядке ведения реестров лицензий и порядке предоставления выписок из них (утратила силу с 01.04.2023 на основании положения Банка России от 29.06.2022 N 798-П)

Глава 1. Перечень документов, подтверждающих соблюдение лицензионных условий и представляемых для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, форма заявления о предоставлении лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, оформление и представление документов для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда

1.1. Для получения лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда (далее - лицензия инвестиционного фонда) в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - уполномоченное подразделение Банка России) лицом, которое намерено получить лицензию инвестиционного фонда (далее - соискатель лицензии инвестиционного фонда), помимо документов, предусмотренных пунктами 5 и 5_1 статьи 60_1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", должны быть представлены следующие документы, подтверждающие соблюдение лицензионных условий, указанных в пункте 2 статьи 60_1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

1.1.1. Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащие отметку налогового органа, - в отношении соискателя лицензии инвестиционного фонда, созданного до последней отчетной даты, определяемой в соответствии с пунктом 6 статьи 15 Федерального закона от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 26, ст.3207; N 27, ст.3477; N 30, ст.4084; N 44, ст.5631; N 51, ст.6677; N 52, ст.6990; 2014, N 45, ст.6154; 2016, N 22, ст.3097; 2017, N 30, ст.4440; 2018, N 1, ст.65) (далее - отчетная дата), предшествующей дате представления документов.

1.1.2. Бухгалтерский баланс соискателя лицензии инвестиционного фонда по состоянию на последний календарный день квартала, предшествующего дате представления документов, а в случае, если со дня окончания последнего квартала прошло более месяца, - также по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов.

1.1.3. Аудиторское заключение по проверке годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя лицензии инвестиционного фонда - в отношении соискателя лицензии инвестиционного фонда, годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность которого подлежала проверке по итогам отчетного года, предшествующего дате представления документов, в соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 5 Федерального закона от 30 декабря 2008 года N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст.15; 2010, N 27, ст.3420; 2011, N 1, ст.12; N 19, ст.2716; N 27, ст.3880; N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; 2013, N 27, ст.3477; N 30, ст.4084; N 52, ст.6961; 2014, N 10, ст.954; N 49,ст.6912; 2016, N 27, ст.4169, ст.4195, ст.4293; 2017, N 18, ст.2673; 2018, N 1, ст.65; N 18, ст.2582) (далее - Федеральный закон "Об аудиторской деятельности").

1.1.4. Протокол (выписка из протокола) общего собрания акционеров соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащий (содержащая) решение об утверждении инвестиционной декларации соискателя лицензии инвестиционного фонда, - в случае, если уставом соискателя лицензии инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции общего собрания акционеров.

Протокол (выписка из протокола) совета директоров (наблюдательного совета) соискателя лицензии инвестиционного фонда, содержащий (содержащая) решение об утверждении инвестиционной декларации соискателя лицензии инвестиционного фонда, - в случае, если уставом соискателя лицензии инвестиционного фонда утверждение инвестиционной декларации отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета).

1.1.5. Инвестиционная декларация соискателя лицензии инвестиционного фонда.

1.1.6. Документы, подтверждающие право собственности соискателя лицензии инвестиционного фонда на включенное в расчет размера собственных средств соискателя лицензии инвестиционного фонда имущество и стоимость указанного имущества.

1.1.7. Справка об управляющей компании, которой акционерным инвестиционным фондом переданы полномочия единоличного исполнительного органа (приложение 1 к настоящей Инструкции) (в случае заключения соискателем лицензии инвестиционного фонда с указанной управляющей компанией договора о передаче ей полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда), содержащая следующие данные:

полное и сокращенное (при наличии последнего) фирменные наименования;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН);

место нахождения;

адрес для направления почтовой корреспонденции;