ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНСТРУКЦИЯ

от 4 июня 2018 года N 187-И

О порядке принятия Банком России решений о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда, изменений, вносимых в устав негосударственного пенсионного фонда, о документах, представляемых в Банк России для получения лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, о требованиях к порядку, срокам и форме указанных документов, о требованиях к оформлению лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, о порядке и сроках переоформления указанной лицензии, о порядке ведения реестра лицензий на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию негосударственных пенсионных фондов и предоставления выписок из него, о порядке и условиях выдачи Банком России согласования на проведение реорганизации негосударственных пенсионных фондов

(с изменениями на 20 июня 2023 года)

Настоящая Инструкция на основании пункта 2 статьи 5, пунктов 5, 9, 12, 13 статьи 7_1, подпункта 19 пункта 31 статьи 33 и абзацев шестого, восьмого и одиннадцатого - четырнадцатого подпункта 1 пункта 3 статьи 34 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст.2071; 2001, N 7, ст.623; 2002, N 12, ст.1093; 2003, N 2, ст.166; 2004, N 49, ст.4854; 2005, N 19, ст.1755; 2006, N 43, ст.4412; 2007, N 50, ст.6247; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 29, ст.3619; N 48, ст.5731; N 52, ст.6450, ст.6454; 2010, N 17, ст.1988; N 31, ст.4196; 2011, N 29, ст.4291; N 48, ст.6728; N 49, ст.7036, ст.7037, ст.7040, ст.7061; 2012, N 31, ст.4322; N 47, ст.6391; N 50, ст.6965, ст.6966; 2013, N 19, ст.2326; N 30, ст.4044, ст.4084; N 49, ст.6352; N 52, ст.6975; 2014, N 11, ст.1098; N 30, ст.4219; 2015, N 27, ст.3958, ст.4001; N 29, ст.4357; 2016, N 1, ст.41, ст.47; N 27, ст.4225; 2017, N 31, ст.4754, ст.4830; 2018, N 1, ст.66; N 11, ст.1584) (далее - Федеральный закон "О негосударственных пенсионных фондах")

устанавливает:

Порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации негосударственного пенсионного фонда (далее - фонд) при его создании путем учреждения;

документы, представляемые в Банк России для получения лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - лицензия) лицом, которое намерено получить лицензию (далее - соискатель лицензии);

требования к порядку, срокам и форме заявления о предоставлении лицензии и документов, представляемых для получения лицензии, а также требования к оформлению лицензии на бланке Банка России;

порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации изменений, вносимых в устав фонда;

порядок и сроки переоформления лицензии фонда в случае изменения наименования фонда и (или) места его нахождения либо внесения изменений в реестр лицензий фондов в связи с отказом от осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению или по обязательному пенсионному страхованию или намерением осуществлять такую деятельность;

порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации при ликвидации фонда;

порядок ведения Банком России реестра лицензий фондов, в том числе состав сведений, включаемых в него, и порядок предоставления выписок из реестра лицензий фондов;

порядок и условия выдачи Банком России согласования на проведение реорганизации фондов и порядок принятия Банком России решения о государственной регистрации фонда при его создании путем реорганизации;

перечень и форму прилагаемых к ходатайству о согласовании проведения реорганизации фондов документов, в том числе форму следующих документов:

заявлений о предоставлении лицензий фондам, созданным в результате реорганизации;

документов, содержащих сведения о составе и структуре имущества, которое передается при реорганизации фондов в целях включения его в расчет размера собственных средств фондов, создаваемых в результате реорганизации;

документов, содержащих сведения о составе и структуре передаваемых при реорганизации фондов активов, в которые размещены средства пенсионных резервов или инвестированы средства пенсионных накоплений;

документов, содержащих сведения о составе и структуре обязательств фонда (фондов) перед вкладчиками, участниками и застрахованными лицами;

документов, содержащих сведения о составе и структуре документов, передаваемых при реорганизации фондов в целях ведения пенсионных счетов негосударственного пенсионного обеспечения и пенсионных счетов накопительной пенсии, позволяющих определить обязательства фондов перед вкладчиками, участниками и застрахованными лицами;

документов, содержащих сведения о составе кредиторов и размерах требований, подлежащих досрочному удовлетворению в связи с реорганизацией фондов.

Глава 1. Принятие Банком России решения о государственной регистрации фонда при его создании путем учреждения

1.1. Решение о государственной регистрации фонда при его создании путем учреждения принимается Банком России по результатам рассмотрения следующего комплекта документов (копий документов).

1.1.1. Заявление о государственной регистрации юридического лица при его создании, соответствующее требованиям подпункта "а" статьи 12 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3431; 2003, N 26, ст.2565; N 50, ст.4855; N 52, ст.5037; 2004, N 45, ст.4377; 2005, N 27, ст.2722; 2007, N 7, ст.834; N 30, ст.3754; N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1942; N 30, ст.3616; 2009, N 1, ст.19, ст.20, ст.23; N 29, ст.3642; N 52, ст.6428; 2010, N 21, ст.2526; N 31, ст.4196; N 49, ст.6409; N 52, ст.7002; 2011, N 27, ст.3880; N 30, ст.4576; N 49, ст.7061; 2012, N 14, ст.1553; N 31, ст.4322; N 53, ст.7607; 2013, N 26, ст.3207; N 30, ст.4084; N 44, ст.5633; N 51, ст.6699; 2014, N 14, ст.1551; N 19, ст.2312; N 30, ст.4217, ст.4242; 2015, N 1, ст.10, ст.42; N 13, ст.1811; N 27, ст.4000, ст.4001; N 29, ст.4363; 2016, N 1, ст.11, ст.29; N 5, ст.559; N 23, ст.3296; N 27, ст.4248, ст.4293, ст.4294; 2017, N 1, ст.12, ст.29; N 31, ст.4775; N 45, ст.6586; 2018, N 1, ст.65) (далее - Федеральный закон "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей") (далее - заявление о государственной регистрации юридического лица при его создании).

1.1.2. Документы, предусмотренные подпунктами "б" - "д" статьи 12 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".

1.1.3. Копия протокола общего собрания учредителей фонда (решения единственного учредителя фонда), содержащего решение о наделении представителя учредителей фонда полномочиями на подписание и направление в Банк России заявления о государственной регистрации юридического лица при его создании и документов для принятия решения о государственной регистрации фонда.

1.1.4. Копия документа, полученного от федерального антимонопольного органа, об удовлетворении ходатайства о даче согласия на создание фонда (в случае если в соответствии со статьей 27 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст.3434; 2007, N 49, ст.6079; 2008, N 18, ст.1941; N 27, ст.3126; N 45, ст.5141; 2009, N 29, ст.3601, ст.3610; N 52, ст.6450, ст.6455; 2010, N 15, ст.1736; N 19, ст.2291; N 49, ст.6409; 2011, N 10, ст.1281; N 27, ст.3873, ст.3880; N 29, ст.4291; N 30, ст.4590; N 48, ст.6728; N 50, ст.7343; 2012, N 31, ст.4334; N 53, ст.7643; 2013, N 27, ст.3436, ст.3477; N 30, ст.4084; N 44, ст.5633; N 51, ст.6695; N 52, ст.6961, ст.6988; 2014, N 23, ст.2928; N 30, ст.4266; 2015, N 27, ст.3947; N 29, ст.4339, ст.4342, ст.4350, ст.4376; N 41, ст.5629; 2016, N 27, ст.4197; 2017, N 31, ст.4828; 2018, N 18, ст.2561) создание фонда требует получения предварительного согласия федерального антимонопольного органа).

1.1.5. Справка, подтверждающая представление в Банк России документов для государственной регистрации выпуска акций создаваемого фонда, содержащая дату и номер письма, которым в Банк России представлены документы для государственной регистрации выпуска акций создаваемого фонда, составленная в произвольной форме.

1.1.6. Анкета лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа создаваемого фонда (приложение 1 к настоящей Инструкции), с приложением:

копии документа, удостоверяющего личность лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа;

копий документов об образовании и (или) о квалификации лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа;

копии документа о квалификации лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, подтверждающего повышение или присвоение квалификации по результатам дополнительного профессионального образования, выданного организацией, осуществляющей образовательную деятельность (при наличии);

копий документов, содержащих сведения об осуществлении лицом, избранным (назначенным) на должность единоличного исполнительного органа, трудовой деятельности, в том числе по совместительству, в течение пяти лет, предшествующих дате направления анкеты лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа создаваемого фонда, в Банк России;

иного (иных) документа (копии) (документов) по решению лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа, подтверждающего (подтверждающих) его соответствие квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, предусмотренным статьей 6_2 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", (и) или сведения, указанные в анкете лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа.

Анкета лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа создаваемого фонда, с приложением документов, подтверждающих сведения, содержащиеся в указанной анкете, представляется в случае, если протокол общего собрания учредителей (решение единственного учредителя) об учреждении фонда содержит решение об образовании единоличного исполнительного органа создаваемого фонда и заявление о государственной регистрации юридического лица при его создании содержит информацию о единоличном исполнительном органе создаваемого фонда.

1.2. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, представляются учредителем фонда, уполномоченным решением общего собрания учредителей фонда, или единственным учредителем фонда (далее - представитель учредителей фонда) в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее - уполномоченное подразделение Банка России) по решению учредителей фонда на бумажном носителе либо в форме электронных документов.

1.3. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, направляемые в Банк России на бумажном носителе и состоящие более чем из одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества листов, проставлением подписи и расшифровки подписи лица, оформившего указанные документы (копии документов). Копии документов, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, должны содержать заверительную надпись "Копия верна", подпись лица, заверившего копию, расшифровку подписи и дату заверения.

Документ, предусмотренный подпунктом "в" статьи 12 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", в случае его направления в Банк России на бумажном носителе должен быть представлен в двух экземплярах.

1.4. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, в случае их направления в Банк России в форме электронных документов должны быть представлены в соответствии с порядком взаимодействия, определенным Банком России на основании частей первой и восьмой статьи 76_9 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - порядок взаимодействия).

(Пункт в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 20 июня 2023 года N 6456-У. - См. предыдущую редакцию)

1.5. Документы (копии документов), предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, составленные на иностранном языке, должны быть представлены с приложением перевода указанных документов на русский язык. Верность перевода и подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы в соответствии со статьей 35, частью 1 статьи 38, статьями 46 и 81 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате от 11 февраля 1993 года N 4462-I (Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Российской Федерации, 1993, N 10, ст.357; Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст.4855; 2004, N 27, ст.2711; N 35, ст.3607; N 45, ст.4377; 2005, N 27, ст.2717; 2006, N 27, ст.2881; 2007, N 1, ст.21; N 27, ст.3213; N 41, ст.4845; N 43, ст.5084; 2008, N 52, ст.6236; 2009, N 1, ст.14, ст.20; 2010, N 28, ст.3554; 2011, N 49, ст.7064; N 50, ст.7347; 2012, N 27, ст.3587; 2013, N 14, ст.1651; N 51, ст.6699; 2014, N 19, ст.2304; N 26, ст.3371; N 30, ст.4268; 2015, N 1, ст.10; N 13, ст.1811; N 29, ст.4385; 2016, N 1, ст.11; N 26, ст.3891; N 27, ст.4265, ст.4293, ст.4294; 2018, N 1, ст.65, ст.70, ст.90; N 22, ст.3043).

1.6. Уполномоченное подразделение Банка России в течение тридцати календарных дней после дня получения предусмотренных пунктом 1.1 настоящей Инструкции документов (копий документов) осуществляет проверку их соответствия требованиям к оформлению, предусмотренным пунктами 1.3-1.5 настоящей Инструкции, требованиям к комплектности, предусмотренным пунктом 1.1 настоящей Инструкции, проверку достоверности содержащихся в них сведений, а также проверку наличия следующих обстоятельств:

соответствие лица, избранного (назначенного) на должность единоличного исполнительного органа создаваемого фонда, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, предусмотренным статьей 6_2 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах" (в случае если протокол общего собрания учредителей (решение единственного учредителя) об учреждении фонда содержит решение об образовании единоличного исполнительного органа создаваемого фонда и заявление о государственной регистрации юридического лица при создании содержит информацию о единоличном исполнительном органе создаваемого фонда);

наличие в представленных документах оснований для отказа в государственной регистрации юридического лица, предусмотренных подпунктами "г", "д", "ж", "л", "м", "н", "ф" пункта 1 статьи 23 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".

1.7. При выявлении уполномоченным подразделением Банка России нарушения требований к оформлению документов, предусмотренных пунктами 1.3-1.5 настоящей Инструкции, требований к комплектности документов, предусмотренных пунктом 1.1 настоящей Инструкции, недостоверных сведений в документах и (или) при наличии хотя бы одного из обстоятельств, предусмотренных пунктом 1.6 настоящей Инструкции, уполномоченное подразделение Банка России направляет представителю учредителей фонда уведомление о возврате заявления о государственной регистрации юридического лица при создании, содержащее указание на выявленное (выявленные) нарушение (нарушения), которое (которые) явилось (явились) основанием для возврата указанного заявления (далее - уведомление о возврате заявления о государственной регистрации юридического лица при его создании).

Уполномоченное подразделение Банка России направляет представителю учредителей фонда уведомление о возврате заявления о государственной регистрации юридического лица при его создании заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (если документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, представлены в Банк России на бумажном носителе) либо в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия (если документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, представлены в Банк России в форме электронных документов).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 20 июня 2023 года N 6456-У. - См. предыдущую редакцию)

В случае если документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, представлены в Банк России на бумажном носителе, уполномоченное подразделение Банка России вместе с уведомлением о возврате заявления о государственной регистрации юридического лица при создании возвращает представителю учредителей фонда заявление о государственной регистрации юридического лица при его создании.

1.8. Решение о государственной регистрации фонда при его создании путем учреждения принимается первым заместителем Председателя Банка России (лицом, его замещающим), непосредственно координирующим и контролирующим работу уполномоченного подразделения Банка России, путем оформления на титульном листе учредительного документа фонда, представленного в соответствии с подпунктом 1.1.2 пункта 1.1 настоящей Инструкции (далее - устав), грифа согласования, который включает слово "СОГЛАСОВАНО" (без кавычек), название должности и личную подпись лица, согласовавшего устав, расшифровку его подписи (фамилию, инициалы), а также дату согласования и печать Банка России.

1.9. В случае принятия Банком России решения о государственной регистрации фонда при его создании путем учреждения уполномоченное подразделение Банка России направляет в уполномоченный Правительством Российской Федерации в соответствии со статьей 2 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" федеральный орган исполнительной власти, в том числе его территориальные органы (далее - уполномоченный регистрирующий орган), документы, предусмотренные статьей 12 Федерального закона "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", для внесения уполномоченным регистрирующим органом записи в единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации фонда.

1.10. В случае принятия уполномоченным регистрирующим органом решения о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации фонда уполномоченное подразделение Банка России не позднее трех рабочих дней со дня получения от уполномоченного регистрирующего органа документов, подтверждающих факт внесения записи в единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации фонда, направляет представителю учредителей фонда:

уведомление о государственной регистрации фонда при его создании;

документ, подтверждающий принятие Банком России решения о государственной регистрации фонда, содержащий полное и сокращенное фирменное наименование фонда, регистрационный номер, присвоенный фонду в соответствии с Книгой государственной регистрации негосударственных пенсионных фондов, основной государственный регистрационный номер, присвоенный уполномоченным регистрирующим органом, и дату его присвоения (далее - свидетельство Банка России о государственной регистрации фонда);

документы, полученные от уполномоченного регистрирующего органа и подтверждающие факт внесения записи в единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации фонда.

1.11. Документы, предусмотренные пунктом 1.10 настоящей Инструкции, направляются Банком России представителю учредителей фонда заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении (если документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, представлены в Банк России на бумажном носителе) либо в форме электронного документа в соответствии с порядком взаимодействия (если документы, предусмотренные пунктом 1.1 настоящей Инструкции, представлены в Банк России в форме электронных документов).

(Абзац в редакции, введенной в действие с 1 октября 2023 года указанием Банка России от 20 июня 2023 года N 6456-У. - См. предыдущую редакцию)

Свидетельство Банка России о государственной регистрации фонда направляется Банком России представителю учредителей фонда на бумажном носителе (на бланке Банка России, защищенном от подделок), а в случае представления документов, предусмотренных пунктом 1.1 настоящей Инструкции, в Банк России в форме электронных документов - также в форме электронного документа.

Глава 2. Документы, представляемые в Банк России для получения лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию лицом, которое намерено получить лицензию. Требования к порядку, срокам и форме заявления о предоставлении лицензии и документов, представляемых для получения лицензии, а также требования к оформлению лицензии на бланке Банка России

2.1. Для получения лицензии в уполномоченное подразделение Банка России соискателем лицензии должны быть представлены следующие документы (копии документов).

2.1.1. Заявление о предоставлении лицензии, которое должно предусматривать следующие сведения: дату и исходящий номер заявления о предоставлении лицензии, данные о соискателе лицензии (полное фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер, адрес соискателя лицензии; номер телефона, факса (при наличии), адрес сайта соискателя лицензии в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"), подпись соискателя лицензии (приложение 2 к настоящей Инструкции).