Недействующий

О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 28 июня 2018 года) (утратила силу с 08.05.2020 на основании инструкции Банка России от 15.01.2020 N 202-И)

Приложение 12
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
(В редакции, введенной в действие с 10 августа 2015 года
 указанием Банка России от 29 июня 2015 года N 3699-У;
в редакции, введенной в действие с 9 ноября 2018 года
указанием Банка России от 28 июня 2018 года N 4839-У. -
 См. предыдущую редакцию)



Рекомендуемый образец

     

Акт о противодействии проведению проверки


ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Экз. N _______

АКТ О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ПРОВЕДЕНИЮ ПРОВЕРКИ

(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации)

N ________

от __ ____________ 20__ г.

     
     Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки



,

(наименование поднадзорной организации)

проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки от __ ____________ 20__ г. N _______.

     Рабочая группа в составе:

проводила проверку (должна была приступить к проверке)

(наименование поднадзорной организации)

с __ __________ 20__ г.

     Для проведения проверки рабочей группе необходимо было

.

(получить доступ в здания и другие помещения проверяемой поднадзорной организации, получить рабочие места в отдельном служебном помещении поднадзорной организации, получить документы (информацию), необходимые для проведения проверки, снять с них копии, получить объяснения руководителя и работников поднадзорной организации (включая собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации) и тому подобное)

     Руководителем поднадзорной организации или ответственным работником поднадзорной

организации либо иным должностным лицом поднадзорной организации

,

(было отказано в доступе в здание и (или) иное служебное помещение поднадзорной организации; не были предоставлены рабочие места в отдельном служебном помещении поднадзорной организации (при наличии объективной возможности их предоставления);
не предоставлены в помещении проверяемой поднадзорной организации либо по адресу структурного подразделения Банка России, указанному в заявке на предоставление документов (информации) и оказание содействия, документы (информация), объяснения руководителя и работников поднадзорной организации, собственноручное объяснение ответственного работника поднадзорной организации и тому подобное)

что привело к невозможности начала проверки или проведения проверки поднадзорной организации в целом либо по отдельным проверяемым вопросам и тому подобное.

Руководитель рабочей группы

(Ф.И.О.)

(подпись)

Члены рабочей группы

(Ф.И.О.)

(подпись)

(Ф.И.О.)

(подпись)

__ ____________ 20__ г.

     Экземпляр настоящего акта получен __ _____________ 20__ г. в __ час. ___ мин.

     Руководитель поднадзорной организации

(Ф.И.О.)

(подпись)

М.П. поднадзорной организации

________________

Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.

Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, -наименование).

Указываются должность, фамилия, имя, отчество (при наличии).

В случае вручения акта о противодействии проведению проверки ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации ответственным за работу с корреспонденцией, указывается его должность.