О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 28 июня 2018 года) (утратила силу с 08.05.2020 на основании инструкции Банка России от 15.01.2020 N 202-И)

Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 24 апреля 2014 года N 151-И
"О порядке проведения проверок
деятельности некредитных финансовых
организаций и саморегулируемых организаций
некредитных финансовых организаций
уполномоченными представителями
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
(В редакции, введенной в действие с 10 августа 2015 года
 указанием Банка России от 29 июня 2015 года N 3699-У;
в редакции, введенной в действие с 31 октября 2017 года
указанием Банка России от 15 августа 2017 года N 4497-У;
в редакции, введенной в действие с 9 ноября 2018 года
указанием Банка России от 28 июня 2018 года N 4839-У. -
 См. предыдущую редакцию)

Рекомендуемый образец

     
     Дополнение к поручению на проведение проверки

________________

Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.

Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, -наименование).

В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76_5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".

В случае участия в проведении проверки фонда-участника служащих Агентствав порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 3512-У, дополнительно указываются:

основание участия служащих Агентства в проведении проверки фонда участника (статья 9 или часть 4 статьи 11 Федерального закона "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений");

сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также о его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания: "Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки фонда-участника в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 28 декабря 2014 года N 3512-У "Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".

Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки поднадзорной организации, установленных нормативными актами Банка России.

Факт вручения дополнения к поручению на проведение проверки ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения поднадзорной организации.