Рекомендуемый образец
Поручение на проведение проверки
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||||||
Экз. N _______ | |||||||||
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ | |||||||||
(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | |||||||||
N _____ | от __ _______20__ г. | ||||||||
В соответствии со статьей 76_5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" рабочей группе в составе: | |||||||||
руководитель рабочей группы | , | ||||||||
(Ф.И.О.) | |||||||||
заместитель руководителя рабочей группы | , | ||||||||
(Ф.И.О.) | |||||||||
член (члены) рабочей группы | |||||||||
(Ф.И.О.) | |||||||||
поручается провести проверку в | |||||||||
. | |||||||||
(наименование поднадзорной организации) | |||||||||
Руководитель и члены рабочей группы - служащие Банка России являются уполномоченными представителями Банка России, наделенными в соответствии со статьей 76_5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", иными федеральными законами и нормативными правовыми актами, Инструкцией Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" и иными нормативными актами Банка России соответствующими полномочиями по проведению проверки поднадзорной организации на основании настоящего поручения. | |||||||||
Поручение действительно до __ ____________ 20__ г. включительно. | |||||||||
Должностное лицо Банка России, | |||||||||
проведение проверки | (Ф.И.О.) | ||||||||
(подпись) | |||||||||
Поручение получено __ __________ 20__ г. в __ час. __ мин. | |||||||||
Руководитель поднадзорной организации |
| ||||||||
(подпись) |
________________
Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.
Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, -наименование).
В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76_5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст.4349; 2016, N 27, ст.4225).
В случае участия в проведении проверки фонда-участника служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 3512-У, дополнительно указываются:
основание участия служащих Агентства в проведении проверки фонда участника (статья 9 или часть 4 статьи 11 Федерального закона "О гарантировании прав застрахованных лиц в системе обязательного пенсионного страхования Российской Федерации при формировании и инвестировании средств пенсионных накоплений, установлении и осуществлении выплат за счет средств пенсионных накоплений");
сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также о его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания: "Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки фонда-участника в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 28 декабря 2014 года N 3512-У "Об особенностях проведения проверок негосударственных пенсионных фондов с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".
Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки поднадзорной организации, установленных нормативными актами Банка России.
Факт вручения поручения на проведение проверки ответственному работнику поднадзорной организации или приема работником поднадзорной организации, ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения поднадзорной организации.