Рекомендуемый образец
Предварительное уведомление о проведении проверки
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||||
Экз. N _______ | |||||||
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ | |||||||
(наименование поднадзорной организации; основной государственный регистрационный номер поднадзорной организации; идентификационный номер налогоплательщика поднадзорной организации) | |||||||
N _______ | от __ __________ 20__ г. | ||||||
Руководителю поднадзорной организации | |||||||
Настоящим уведомляем о проведении проверки | |||||||
. | |||||||
(наименование поднадзорной организации) | |||||||
В соответствии со статьей 76_5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и Инструкцией Банка России от 24 апреля 2014 года N 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" поднадзорная организация обязана содействовать проведению проверки.
подготовить документы и иную информацию, подлежащие проверке (согласно прилагаемой заявке на их предоставление), в том числе электронные документы (информацию), выборки информации (наборы записей); подготовить документы и провести организационные мероприятия, в том числе необходимые для обеспечения беспрепятственного доступа в здания и другие помещения проверяемой поднадзорной организации руководителя и членов рабочей группы (выделить отдельное служебное помещение для руководителя и членов рабочей группы, оборудовать его техническими средствами); | |||||||
По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего уведомления, обращаться по | |||||||
телефону: | . | ||||||
(номер телефона работника Банка России (структурного подразделения Банка России), ответственного за взаимодействие с поднадзорной организацией) | |||||||
Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать | |||||||
проведение проверки | (Ф.И.О.) | ||||||
(подпись) |
________________
Номер экземпляра проставляется при заполнении. Пометка о наличии информации конфиденциального характера проставляется перед номером экземпляра.
Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, -наименование).
В случае проведения проверки саморегулируемой организации вместо статьи 76_5 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" указывается часть 1 статьи 28 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка".
Указываются действия, которые должна совершить поднадзорная организация.