7.1. Результаты проверки поднадзорной организации, определенные пунктом 1.8 настоящей Инструкции, отражаются в акте проверки.
Акт проверки составляется по результатам проверки:
поднадзорной организации;
структурного подразделения поднадзорной организации.
Акт проверки и содержащиеся в нем выводы рабочей группы по результатам проверки поднадзорной организации непосредственно не порождают каких-либо обязанностей для поднадзорной организации и могут использоваться при принятии Банком России решений, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
7.2. При проведении проверки головного офиса поднадзорной организации одновременно с проверкой иных структурных подразделений поднадзорной организации независимо от их местонахождения может составляться сводный акт проверки. В случае составления сводного акта проверки акт проверки головного офиса поднадзорной организации может не составляться.
Сводный акт проверки составляется на основании акта проверки головного офиса поднадзорной организации (либо по материалам проверки головного офиса поднадзорной организации) и актов проверок иных структурных подразделений поднадзорной организации.
Сводный акт проверки составляется и подписывается руководителем и членами рабочей группы, которые проводили проверку головного офиса поднадзорной организации, и представляется на ознакомление руководителю поднадзорной организации.
К сводному акту проверки прилагаются акты проверок, на основании которых он был составлен, за исключением их вторых экземпляров, переданных поднадзорной организации в соответствии с пунктами 9.1-9.5 настоящей Инструкции.
7.3. Пункт утратил силу с 9 ноября 2018 года - указание Банка России от 28 июня 2018 года N 4839-У. - См. предыдущую редакцию.
7.4. Акт проверки оформляется в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных и иных актов Банка России. Акт проверки составляется на бумажном носителе в двух экземплярах (за исключением случаев, установленных настоящим пунктом и иными нормативными актами Банка России, в том числе пунктом 7.3 Указания Банка России N 3512-У) в соответствии с приложением 13 к настоящей Инструкции.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 10 августа 2015 года указанием Банка России от 29 июня 2015 года N 3699-У. - См. предыдущую редакцию)
Первый экземпляр акта проверки направляется в структурное подразделение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью поднадзорной организации, второй экземпляр передается поднадзорной организации.
Абзац утратил силу с 10 августа 2015 года - указание Банка России от 29 июня 2015 года N 3699-У. - См. предыдущую редакцию.
Для структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью проверенного структурного подразделения поднадзорной организации вне местонахождения поднадзорной организации, надзор за деятельностью которой осуществляет иное структурное подразделение Банка России, может составляться дополнительный экземпляр акта проверки либо предоставляться копия акта проверки в порядке, установленном нормативными актами Банка России.
Абзац утратил силу с 9 ноября 2018 года - указание Банка России от 28 июня 2018 года N 4839-У. - См. предыдущую редакцию.
При составлении акта проверки обеспечивается идентичность текста всех экземпляров акта проверки.
Акт проверки формируется также в электронном виде и хранится на электронном носителе в структурном подразделении Банка России, проводившем проверку.
7.5. Акт проверки должен состоять из трех частей: вводной, аналитической и заключительной.
7.5.1. Во вводной части акта проверки должны содержаться сведения, в том числе:
о дате и месте составления акта проверки;
о наименовании поднадзорной организации в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование), основном государственном регистрационном номере поднадзорной организации, идентификационном номере налогоплательщика поднадзорной организации, а также о местонахождении поднадзорной организации;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 10 августа 2015 года указанием Банка России от 29 июня 2015 года N 3699-У. - См. предыдущую редакцию)
о саморегулируемой организации, членом которой является некредитная финансовая организация;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 10 августа 2015 года указанием Банка России от 29 июня 2015 года N 3699-У. - См. предыдущую редакцию)
об особенностях проведения и оформления результатов проверки поднадзорной организации с указанием фактов противодействия проведению и (или) приостановления и (или) прекращения проверки, составления актов проверки в случаях, установленных пунктами 5.6, 5.7, 6.1, 6.2, 8.1 и 8.5 настоящей Инструкции;
(Абзац в редакции, введенной в действие с 10 августа 2015 года указанием Банка России от 29 июня 2015 года N 3699-У. - См. предыдущую редакцию)
о рабочей группе, проводившей проверку.