О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации (с изменениями на 12 июля 2016 года) (утратило силу с 30.03.2018 на основании указания Банка России от 25.12.2017 N 4662-У)

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 1 апреля 2014 года N 3223-У
"О требованиях к руководителям
службы управления рисками,
службы внутреннего контроля,
службы внутреннего аудита
кредитной организации"
(В редакции, введенной в действие
с 11 сентября 2016 года
указанием Банка России
от 12 июля 2016 года N 4067-У. -
См. предыдущую редакцию)

     

Запрос о предоставлении сведений о лице, назначенном  на должность руководителя службы кредитной организации

фамилия, имя, отчество (если последнее имеется), гражданство, дата рождения, место рождения, место регистрации, адрес фактического места жительства лица, назначенного на должность руководителя службы кредитной организации, данные его паспорта (иного документа, удостоверяющего личность);

________________
      Указывается серия, номер, дата и место выдачи, наименование и код органа, выдавшего паспорт (иной документ, удостоверяющий личность).     

полные наименования должности руководителя службы кредитной организации и структурного подразделения кредитной организации, на которое возложены функции службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации;

номер и дата протокола заседания уполномоченного органа управления кредитной организации, в котором зафиксировано решение об утверждении руководителя службы кредитной организации (если принятие такого решения требуется в соответствии с федеральными законами, уставом или внутренними документами кредитной организации);

номер и дата приказа (иного организационно-распорядительного документа) кредитной организации о назначении лица на должность руководителя службы кредитной организации с указанием даты назначения на должность и срока, на который назначено лицо (в случае его временного назначения на должность).

Кроме того, просим подтвердить соответствие лица, назначенного на должность руководителя службы кредитной организации, требованиям, предусмотренным пунктами 1 и 2 Указания Банка России от 1 апреля 2014 года N 3223-У "О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации", а также дополнительным квалификационным требованиям, установленным в соответствии с пунктом 6 статьи 11.1-1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (если советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации установлены дополнительные квалификационные требования к руководителю службы кредитной организации), и направить в Банк России надлежащим образом заверенные копии документов, на основании которых кредитная организация проводила оценку соответствия этого лица указанным требованиям.