О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 17 октября 2019 года) (утратила силу с 08.05.2020 на основании инструкции Банка России от 15.01.2020 N 202-И)
____________________________________________________________________
В примечание 4 к форме 1 с 21 сентября 2014 года внесены изменения указанием Банка России от 17 июля 2014 года N 3325-У.
- См. предыдущую редакцию.
____________________________________________________________________
Форма 1
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||||||||||||||||||||||||||
Для служебного пользования | |||||||||||||||||||||||||||||
Экз. N | |||||||||||||||||||||||||||||
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ | |||||||||||||||||||||||||||||
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации) | |||||||||||||||||||||||||||||
N | от | 20 | г. | ||||||||||||||||||||||||||
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" | |||||||||||||||||||||||||||||
руководитель рабочей группы | , | ||||||||||||||||||||||||||||
(Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||
заместитель руководителя рабочей группы | , | ||||||||||||||||||||||||||||
(Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||
член (члены) рабочей группы | |||||||||||||||||||||||||||||
(Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||
поручается провести проверку в | |||||||||||||||||||||||||||||
. | |||||||||||||||||||||||||||||
(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) | |||||||||||||||||||||||||||||
Проверяемый период деятельности кредитной организации (ее филиала) | |||||||||||||||||||||||||||||
. | |||||||||||||||||||||||||||||
Вопросы, подлежащие проверке: | |||||||||||||||||||||||||||||
. | |||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель и члены рабочей группы - служащие Банка России являются уполномоченными представителями Банка России, наделенными в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" и иными нормативными актами Банка России соответствующими полномочиями по проведению проверки кредитной организации (ее филиала) на основании настоящего поручения | |||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель и работники кредитной организации (ее филиала) обязаны содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки в соответствии с настоящим поручением. | |||||||||||||||||||||||||||||
Поручение действительно до | 20__г. включительно. | ||||||||||||||||||||||||||||
Должностное лицо Банка России, обладающее | |||||||||||||||||||||||||||||
проведение проверки | (Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||||||
(подпись) | |||||||||||||||||||||||||||||
м.п. Банка России | |||||||||||||||||||||||||||||
(структурного подразделения Банка России) | |||||||||||||||||||||||||||||
Поручение получено: | 20 | г. в | час. | мин. | |||||||||||||||||||||||||
Руководитель кредитной организации (ее филиала) | (Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||||||
(подпись) | |||||||||||||||||||||||||||||
________________
Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:
основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");
сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:
"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".
Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).
Факт вручения поручения на проведение повторной проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение повторной проверки (с указанием его должности), и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).