О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России) (с изменениями на 17 октября 2019 года) (утратила силу с 08.05.2020 на основании инструкции Банка России от 15.01.2020 N 202-И)
Форма 1
ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Для служебного пользования | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Экз. N | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
ЗАЯВКА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
N | от | 20 | г. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Руководителю кредитной организации (ее филиала) (должностному лицу или ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
На основании поручения на проведение проверки от | 20 | г. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
N | кредитной организации (ее филиалу) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
надлежит: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
в срок до | 20 | г. предоставить рабочей группе | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(руководителю или члену (членам) рабочей группы) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(Ф.И.О.) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
документы (информацию) и (или) заверенные копии документов кредитной организации (ее филиала), указанные в приложении к настоящей заявке, письменные разъяснения руководителя и работников кредитной организации (ее филиала), собственноручное объяснение ответственного работника кредитной организации (ее филиала); | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
в срок до | 20 | г. во исполнение обязанности по содействию | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
в проведении проверки выполнить следующие действия: |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) указанных в настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в установленные руководителем и (или) членами рабочей группы сроки, письменных разъяснений руководителя и работников кредитной организации (ее филиала), собственноручного объяснения ответственного работника кредитной организации (ее филиала), неисполнение кредитной организацией (ее филиалом) обязанности по содействию в проведении проверки без уважительных причин является противодействием проведению настоящей проверки. | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Приложение: на | листах. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель рабочей группы | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Член рабочей группы | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20 | г. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Заявка получена: | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель кредитной организации (ее филиала) (должностное лицо или ответственный работник кредитной | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
организации (ее филиала) | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
20 | г. в | час. | мин. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Приложение к заявке на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
N п/п | Наимено- | Срок предос- | Предоставлено рабочей группе | Возвращено кредитной организации | Приме- | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
документа (инфор- | ления (уста- | дата | Ф.И.О. (подпись | дата | Ф.И.О. (подпись | |||||||||||||||||||||||||||||||||||
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
Отметка о принятом руководителем рабочей группы решении о продлении установленного срока предоставления документов (информации) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Руководитель рабочей группы | (Ф.И.О.) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
(подпись) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
________________
Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
Заявка на предоставление документов (информации) при необходимости может содержать требование о выполнении кредитной организацией (ее филиалом) действий в целях оказания содействия в проведении проверки, в том числе о направлении (передаче) запросов руководителя рабочей группы, подготовленных в соответствии с подпунктом 2.7.3 пункта 2.7 настоящей Инструкции, составленных в соответствии с формой 2 настоящего приложения.
Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России N 1542-У, и (или) содержащая требование о формировании и представлении подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками, составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России N 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей группы - служащим Агентства.
В случае необходимости предоставления кредитной организацией (ее филиалом) на отчуждаемых (съемных) машинных носителях информации однократной записи электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).
Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на предоставление документов (информации).
Факт предоставления рабочей группе документов (информации) удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы. Факт возврата рабочей группой документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его должности.
В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче рабочей группе копий документов (информации) кредитной организации (ее филиала), а также об уважительных причинах представления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов) и тому подобное.
Отметка проставляется в случае принятия руководителем рабочей группы решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) (с приложением мотивированного ходатайства кредитной организации (ее филиала) о продлении срока предоставления документов (информации), на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.