1.1. Настоящий Порядок осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо (далее - Порядок) устанавливает порядок заключения и расторжения генерального соглашения о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо, порядок расчета для кредитной организации или небанковской кредитной организации - центрального контрагента (далее при совместном упоминании - кредитная организация) лимита покупки ценных бумаг по договорам репо, порядок проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо, в том числе порядок оценки ценных бумаг, в отношении которых заключаются договоры репо, и существенные условия заявок кредитных организаций на заключение договоров репо, порядок заключения договоров репо и порядок исполнения договоров репо, в том числе порядок внесения компенсационного взноса.
(Подпункт в редакции, введенной в действие с 28 июля 2019 года приказом Казначейства России от 14 мая 2019 года N 13н. - См. предыдущую редакцию)
1.2. Покупка (продажа) ценных бумаг по договорам репо (далее - Операции репо) осуществляется Федеральным казначейством с кредитными организациями, заключившими с Федеральным казначейством (территориальным органом Федерального казначейства) генеральное соглашение о покупке (продаже) ценных бумаг по договорам репо (далее - Генеральное соглашение).
1.3. Генеральное соглашение заключается Федеральным казначейством (территориальным органом Федерального казначейства) с кредитной организацией, соответствующей установленным постановлением Правительства Российской Федерации от 4 сентября 2013 года N 777 "О порядке осуществления операций по управлению остатками средств на едином счете федерального бюджета в части покупки (продажи) ценных бумаг по договорам репо и открытия счетов для осуществления таких операций" (далее - Постановление) требованиям к кредитным организациям, с которыми могут осуществляться Операции репо (далее - Требования).
(Пункт в редакции, введенной в действие с 7 января 2017 года приказом Казначейства России от 6 декабря 2016 года N 30н. - См. предыдущую редакцию)
1.4. Операции репо с кредитными организациями, заключившими Генеральные соглашения и соответствующими Требованиям, осуществляются Федеральным казначейством путем проведения отбора заявок кредитных организаций на заключение договоров репо (далее - Заявка) и заключения договоров репо.
1.5. По решению Федерального казначейства проведение отбора Заявок и заключение договоров репо осуществляются на организованных торгах или не на организованных торгах в соответствии с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года N 325-ФЗ "Об организованных торгах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 48, ст.6726; 2012, N 53, ст.7607; 2013, N 30, ст.4084, N 51, ст.6699) в электронной форме с использованием информационных программно-технических средств, определяемых Федеральным казначейством.
Информационные программно-технические средства используются также для доведения Федеральным казначейством и получения кредитной организацией лимита покупки ценных бумаг по договорам репо (далее - Лимит размещения средств в репо), обмена иными документами в рамках заключения и исполнения договоров репо.
1.6. Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации, заключившие Генеральное соглашение, об используемых информационных программно-технических средствах.
1.7. Проведение отбора Заявок осуществляется по решению Федерального казначейства в открытой или закрытой форме.
Отбор Заявок в закрытой форме проводится Федеральным казначейством в один этап. При проведении отбора Заявок в закрытой форме кредитным организациям доступна информация только о собственных поданных Заявках.
Отбор Заявок в открытой форме проводится Федеральным казначейством в два этапа - в предварительном режиме и в режиме конкуренции.
При проведении отбора Заявок в открытой форме кредитным организациям доступна информация о всех Заявках, направленных кредитными организациями в процессе проведения отбора Заявок, без указания наименования кредитных организаций.
1.8. Заключение договоров репо осуществляется по решению Федерального казначейства в одном из видов - на обычных условиях или на особых условиях. Изменение вида договора репо в течение срока его действия не допускается.
По договору репо, заключенному на обычных условиях, исполнение первой и второй частей договора репо осуществляется в день, установленный договором репо, за исключением случаев, предусмотренных Генеральным соглашением.
По договору репо, заключенному на особых условиях, Федеральное казначейство имеет право предъявить требование о досрочном исполнении обязательств по второй части договора репо в любой рабочий день действия договора репо.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 7 января 2017 года приказом Казначейства России от 6 декабря 2016 года N 30н. - См. предыдущую редакцию)
1.9. Договором репо может быть предусмотрена возможность до исполнения второй части договора репо осуществлять замену ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, на другие ценные бумаги, определяемые по решению Федерального казначейства в соответствии с подпунктом "г" пункта 4.1 настоящего Порядка.
1.10. Проведение отбора заявок и заключение договоров репо на организованных торгах осуществляется через биржу, определяемую Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом "г" пункта 2 Постановления.
Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации о привлечении биржи и биржу о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение.
1.11. Проведение расчетов по договорам репо осуществляется путем проведения расчетов по каждому договору репо или путем полного или частичного прекращения обязательств, допущенных к клирингу, зачетом взаимных обязательств (неттинг) и (или) иными способами, предусмотренными правилами клиринга (правилами осуществления клиринговой деятельности), через клиринговую организацию, привлекаемую Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом "г" пункта 2 Постановления.
(Абзац в редакции, введенной в действие с 7 января 2017 года приказом Казначейства России от 6 декабря 2016 года N 30н. - См. предыдущую редакцию)
Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации о привлечении клиринговой организации и клиринговую организацию о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение.
1.12. Учет прав на ценные бумаги и хранение ценных бумаг осуществляются на счетах, открытых Федеральному казначейству и кредитным организациям в центральном депозитарии, привлекаемом Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом "г" пункта 2 Постановления.
Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации о привлечении центрального депозитария и центральный депозитарий о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение.
1.13. Проведение расчетов по договорам репо осуществляется через счета, открытые Федеральному казначейству и кредитным организациям в Центральном банке Российской Федерации и в небанковской кредитной организации, осуществляющей расчеты по договорам репо (далее - Расчетная организация), привлекаемой Федеральным казначейством в соответствии с подпунктом "г" пункта 2 Постановления.
Федеральное казначейство уведомляет кредитные организации о привлечении Расчетной организации и Расчетную организацию о кредитных организациях, заключивших Генеральное соглашение.
1.14. Федеральное казначейство не заключает договоры репо с кредитной организацией, заключившей Генеральное соглашение, в случае, если кредитная организация не оснащена информационными программно-техническими средствами, определенными Федеральным казначейством.