Об утверждении Перечня возможных (основных) нарушений при осуществлении деятельности управления Федерального казначейства по субъекту Российской Федерации (утратил силу с 01.01.2015 на основании приказа Казначейства России от 26.11.2014 N 292)

XV. Организация и поддержка технологической деятельности при использовании прикладных информационных систем

1

15

1

Ненадлежащее оформление документов, закрепляющих за соответствующим структурным подразделением УФК полномочий по осуществлению функций по обеспечению соответствия технологическим стандартам Федерального казначейства эксплуатируемых прикладных информационных систем; организации и контролю по предоставлению заданного набора и качества технологических сервисов структурным подразделениям УФК, участникам бюджетного процесса и другим организациям, взаимодействующим с УФК; организации и поддержке технологической деятельности УФК при использовании прикладных информационных систем:

15

1

1

отсутствие осуществляемых полномочий в положении о структурном подразделении УФК;

15

1

2

несоответствие полномочий, включенных в должностные регламенты/должностные инструкции сотрудников структурного подразделения УФК, полномочиям, предусмотренным положением о структурном подразделении УФК.

2

15

2

Нарушения, допущенные УФК в работе по внедрению технологических регламентов в составе ППО:

15

2

1

отсутствие рабочей группы по внедрению технологического регламента;

15

2

2

несоблюдение требований Методики внедрения технологических регламентов в части наличия и комплектности документов по внедрению технологического регламента;

15

2

3

несоблюдение сроков внедрения технологических регламентов в постоянную эксплуатацию, установленных Федеральным казначейством;

15

2

4

несвоевременное направление отчетов по внедрению технологических регламентов в Федеральное казначейство;

15

2

5

неосуществление контроля за исполнением технологических процессов на этапе внедрения технологического регламента.

3

15

3

Недостатки в работе УФК по приведению рабочих процессов УФК в соответствие с новыми версиями утвержденных технологических регламентов:

15

3

1

отсутствие взаимодействия со службой сопровождения ППО в части реализации технологических процессов Федерального казначейства;

15

3

2

отсутствие регистрации и отслеживания инцидентов в системе управления эксплуатацией и в учетной системе службы сопровождения по вопросам технологических процессов Федерального казначейства, реализованных в прикладных информационных системах;

15

3

3

несоблюдение требований Порядка сопровождения и технического обслуживания ППО при осуществлении сопровождения по вопросам технологических процессов Федерального казначейства, реализованных в прикладных информационных системах;

15

3

4

отсутствие взаимодействия с центральным аппаратом Федерального казначейства в части реализации технологических процессов (доработок), необходимых для исполнения технологических регламентов.

4

15

4

Недостатки в работе УФК по осуществлению контроля за соответствием нового (доработанного) программного обеспечения функциональным требованиям:

15

4

1

несоответствие рабочих процессов требованиям утвержденных технологических регламентов;

4

2

неосуществление формирования функциональных требований по изменению прикладного программного обеспечения, неосуществление регистрации обращений, инцидентов и заявок на доработку ППО.

5

15

5

Нарушения, допущенные УФК при осуществлении передачи оперативной информации в систему ключевых показателей эффективности исполнения бюджетов бюджетной системы Российской Федерации (далее - система КПЭ):

15

5

1

необеспечение подготовительных технологических процессов для формирования отчетов по ключевым показателям эффективности (далее - отчеты КПЭ) и контроля своевременности формирования подготовительных проверочных отчетов;

15

5

2

несвоевременное предоставление отчетов КПЭ, в том числе отчетов КПЭ с коррекцией;

15

5

3

отсутствие мониторинга загрузки данных в систему КПЭ, недоведение квитков о прохождении логического контроля до соответствующего структурного подразделения УФК для внесения исправлений в учетные или справочные данные.

6

15

6

Несоответствие регламентируемых работ в ППО "Система поддержки технологического обеспечения" (далее - "СПТО") требованиям технологического регламента "Порядок работы пользователей с системой поддержки технологического обеспечения":

15

6

1

несвоевременная загрузка в СПТО данных по организационно-штатной структуре и персональных данных сотрудников, отсутствие мониторинга загруженных файлов с данными;

15

6

2

несвоевременное назначение на роли сотрудников в соответствии с актуальными версиями технологических регламентов;

15

6

3

отсутствие сопровождения ППО СПТО в части регистрации ошибок по результатам протоколирования операций, их анализа и устранения.

7

15

7

Несвоевременное представление в Федеральное казначейство требуемой информации в части обеспечения технологической деятельности УФК:

15

7

1

несоблюдение сроков приведения рабочих процессов УФК в соответствие новым версиям утвержденных технологических регламентов;

15

7

2

несвоевременное предоставление в Федеральное казначейство Отчетов о внедрении технологических регламентов;

15

7

3

несвоевременное предоставление в Федеральное казначейство протокола предварительных приемочных испытаний, опытно-промышленной эксплуатации ППО;

15

7

4

несвоевременное предоставление в Федеральное казначейство ответов на указания Федерального казначейства в части технологической регламентации.

8

15

8

Другие нарушения по разделу XV. "Организация и поддержка технологической деятельности при использовании прикладных информационных систем" Типовой программы проверки УФК, в том числе по результатам проверки периодов прошлых лет по фактам, требующим их уточнения.