О порядке информирования кредитными организациями уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц и о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (утратило силу с 15.07.2019 на основании указания Банка России от 17.10.2018 N 4936-У)

N п/п

Наименование поля

Тип поля

Длина в байтах

Содержание

1

2

3

4

5

Служебная информация

1.

VERSION

Символьный CHAR(1)

1

Номер версии формата DBF-файла, формируемого для представления сведений в уполномоченный орган.

Заполняется значением <9> (символ девять).

2.

ACTION

Символьный CHAR(1)

1

Тип операции с записью, содержащей сведения:

<1> - добавление новой записи;

<2> - исправление записи;

<3> - запрос замены и представления дополнительной записи;

<4> - запрос удаления записи;

Операция добавления записи используется для первичного представления кредитной организацией сведений.

Операция исправления записи используется для записи, содержащей сведения, на которую ранее кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа о непринятии сведений.

Операция запроса замены и представления дополнительной записи используется для информирования уполномоченного органа о возможных ошибках в представленных сведениях и (или) в целях представления в уполномоченный орган иной дополнительной информации к ранее направленным и принятым уполномоченным органом сведениям.

Операция запроса удаления записи используется для информирования уполномоченного органа о возможной ошибке в представленных сведениях, на которые ранее было получено ИЭС уполномоченного органа о принятии сведений. Запрос на удаление записи (ACTION=4) подтверждается письмом кредитной организации (филиала кредитной организации) в адрес уполномоченного органа, подписанным руководителем кредитной организации (филиала кредитной организации) и заверенным печатью кредитной организации (филиала кредитной организации), с указанием в письме конкретной причины удаления записи.

В случае непринятия уполномоченным органом ОЭС по причине непрохождения структурного контроля ОЭС, кредитная организация формирует ОЭС на исправление со значением, указанным в ранее направленном ОЭС, которое не было принято (ACTION=1, 2, 3, 4).

Для операции добавления, исправления, запроса замены и удаления записи пара значений полей NUMB_Р и DATE_Р является идентификатором записи, к которой применяется операция.

3.

NUMB_P

Числовой NUMERIC(6)

6

Порядковый номер сведений.

Порядковый номер сведений формируется в порядке возрастания, начиная с номера 1, в течение календарного года представления сведений.

Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION=2, 3, 4) порядковый номер является порядковым номером сведений, которые были представлены в уполномоченный орган ранее.

Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения.

В случае непринятия уполномоченным органом первичного сообщения (ACTION=1) по причине ошибки в порядковом номере сведений кредитная организация формирует исправленное ОЭС со значением ACTION=1.

4.

DATE_P

Дата
DATE(8)

8

Дата представления сведений.

Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.

Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION=2, 3, 4) данная дата является датой представления сведений, которые были переданы в уполномоченный орган ранее.

Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения. В случае если первоначально направленный ОЭС не принят уполномоченным органом из-за ошибки в дате представления сведений, исправленное ОЭС направляется со значением ACTION=1.

Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации)

5.

REGN

Символьный CHAR(4)

4

Регистрационный номер кредитной организации по КГРКО.

6.

KTU_S

Символьный CHAR(2)

2

Код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации, передающей ОЭС в уполномоченный орган.

7.

BIK_S

Символьный CHAR(9)

9

БИК кредитной организации, передающей ОЭС в уполномоченный орган.

8.

NUMBF_S

Символьный CHAR(4)

4

Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, в случае если результаты проверки сообщаются по филиалу кредитной организации или <0> (символ ноль) в иных случаях.

9.

KTU_SS

Символьный CHAR(2)

2

Код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью филиала кредитной организации, по которому сообщаются результаты проверки, или <0> (символ ноль) - в ином случае.

10.

BIK_SS

Символьный CHAR(9)

9

БИК филиала кредитной организации (<0> (символ ноль) в случае, если филиал не имеет БИК), по которому сообщаются результаты проверки, или <0> (символ ноль) - в ином случае.

11.

RESRV_S

Символьный CHAR(16)

16

Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).

Информация (сведения) о результатах проверки

12.

TIPINF

Символьный CHAR(10)

10

Тип информации. Указывается текст <ПРОВЕРКА> или <ПРОВЕРКА_0> - в случае если по кредитной организации (по филиалу кредитной организации) числовые показатели, приведенные ниже, оказались равными нулю.

13.

DATE_PP

Дата
DATE (8)

8

Дата окончания проведения предыдущей проверки.

Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.

Для первой проверки значение показателя DATE_РР совпадает со значением показателя DATE_ТР.

14.

DATE_TP

Дата
DATE (8)

8

Дата окончания проведения текущей проверки. Формат хранения поля даты - ДДММГГГТ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год.

15.

KOL10

Числовой NUMERIC(14)

14

Указывается за период, исчисляемый со дня, следующего за днем окончания проведения предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период), общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

16.

KOL11

Числовой NUMERIC(14)

14

Указывается за проверяемый период количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

17.

KOL12

Числовой NUMERIC(14)

14

Указывается за проверяемый период количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

18.

KOL20

Числовой NUMERIC(14)

14

Указывается за проверяемый период общее количество направленных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ОЭС по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

19.

KOL30

Числовой NUMERIC(14)

14

Указывается количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.

20.

KOL31

Числовой NUMERIC(14)

14

Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.

21.

KOL32

Числовой NUMERIC(14)

14

Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.

22.

KOL50

Числовой NUMERIC(14)

14

Указывается количество направленных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ОЭС по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ по дату окончания проведения текущей проверки.

23.

DESCR

Символьный CHAR(254)

254

Дополнительная информация.

24.

RESRV_P

Символьный CHAR(16)

16

Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).

25.

RESRV_PP

Символьный CHAR(8)

8

Зарезервировано. Заполняется значением <0> (символ ноль).