| | | | |
N п/п | Наименование поля | Тип поля | Длина в байтах | Содержание |
1 | Служебная информация |
2 | VERSION | Символьный CHAR(1) | 1 | Номер версии формата DBF-файла, формируемого для представления сведений в уполномоченный орган.
Заполняется значением "3" (символ три).
|
3 | ACTION | Символьный CHAR(1) | 1 | Тип операции с записью, содержащей сведения:
"1" - добавление новой записи;
"2" - исправление записи;
"3" - запрос замены и представления дополнительной записи;
"4" - запрос удаления записи.
Операция добавления записи используется для первичного представления кредитной организацией сведений.
Операция исправления записи используется для записи, содержащей сведения, на которую ранее кредитной организацией было получено ИЭС уполномоченного органа о непринятии сведений.
|
| | | | Операция запроса замены и представления дополнительной записи используется для информирования уполномоченного органа о возможных ошибках в представленных сведениях и (или) в целях представления в уполномоченный орган иной дополнительной информации к ранее направленным и принятым уполномоченным органом сведениям.
Операция запроса удаления записи используется для сообщения уполномоченному органу о необходимости удаления представленных сведений, которые по мнению кредитной организации являются ошибочно направленными и на которые ранее было получено ИЭС уполномоченного органа о принятии сведений. Запрос на удаление записи (ACTION = 4) подтверждается письмом кредитной организации в адрес уполномоченного органа, подписанным руководителем кредитной организации и заверенным печатью кредитной организации, с указанием в письме конкретной причины удаления записи. В случае непринятия уполномоченным органом ОЭС по причине непрохождения структурного контроля ОЭС, кредитная организация формирует ОЭС на исправление со значением, указанным в ранее направленном ОЭС, которое не было принято (ACTION = 1, 2, 3, 4).
Для операции добавления, исправления, запроса замены и удаления записи пара значений полей NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором записи, к которой применяется операция.
|
4 | NUMB_P | Числовой NUMERIC(6) | 6 | Порядковый номер сведений.
Со дня вступления в силу настоящего Указания порядковый номер сведений формируется в порядке возрастания, начиная с номера "1", до окончания текущего календарного года.
Далее порядковый номер сведений формируется в порядке возрастания, начиная с номера "1", в течение календарного года представления сведений.
Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION = 2, 3, 4) порядковый номер является номером операции, подлежащей контролю, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган ранее.
Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения.
В случае непринятия уполномоченным органом первичного сообщения (ACTION = 1) по причине ошибки в порядковом числовом номере кредитная организация формирует ОЭС на исправление со значением ACTION = 1.
|
5 | DATE_P | Дата
DATE(8) | 8 | Дата представления сообщения.
Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год
Для операций исправления, запроса замены и удаления записи (значение поля ACTION = 2, 3, 4) данная дата является датой представления сведений, которые были переданы в уполномоченный орган ранее.
Пара значений NUMB_P и DATE_P является уникальным идентификатором сведений, ранее представленных в уполномоченный орган, и может использоваться при ссылках на эти сведения. В случае если первоначально направленный ОЭС не принят уполномоченным органом из-за ошибки в дате представления сведений, ОЭС на исправление направляется с ACTION = 1.
|
6 | Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем или представляющем) сообщение со сведениями о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада), отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) |
7 | REGN | Символьный CHAR(4) | 4 | Регистрационный номер кредитной организации по Книге государственной регистрации кредитных организаций Банка России (далее - КГРКО) без указания порядкового номера филиала и признака кредитной организации. |
8 | KTU_S | Символьный CHAR(2) | 2 | Код территории (субъекта Российской Федерации) по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО) территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган. |
9 | BIK_S | Символьный CHAR(9) | 9 | Банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей ОЭС в уполномоченный орган. |
10 | NUMBF_S | Символьный CHAR(4) | 4 | Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, передающего ОЭС в уполномоченный орган или "0" (символ ноль) в случае, когда ОЭС передаются кредитной организацией. |
11 | BRANCH | Символьный CHAR(1) | 1 | Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение:
"1" - сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ОЭС через территориальное учреждение;
"0" - в ином случае. |
12 | KTU_SS | Символьный CHAR(2) | 2 | Код территории (субъекта Российской Федерации) по ОКАТО территориального учреждения, которое осуществляет надзор за деятельностью филиала кредитной организации, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или "0" (символ ноль) - в ином случае. |
13 | BIK_SS | Символьный CHAR(9) | 9 | БИК филиала кредитной организации ("0" (символ ноль) в случае, когда филиал не имеет БИК), представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или "0" (символ ноль) - в ином случае. |
14 | NUMBF_SS | Символьный CHAR(4) | 4 | Порядковый номер филиала кредитной организации по КГРКО, представляющего сведения, но не передающего самостоятельно ОЭС в уполномоченный орган через территориальное учреждение, или "0" (символ ноль) в ином случае. |
15 | RESRV_S | Символьный CHAR(16) | 16 | Зарезервировано. Заполняется значением "0" (символ ноль). |
16 | Сведения о случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа от выполнения по инициативе кредитной организации распоряжения клиента о совершении операции, о случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации |
17 | DATA | Дата
DATE(8) | 8 | В случае отказа от проведения операции - дата составления расчетного документа или дата распоряжения клиента кредитной организации о проведении операции.
В случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) - дата принятия решения об отказе в открытии счета.
В случае расторжения договора банковского счета (вклада) - дата принятия решения о расторжении.
Формат поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года. |
18 | SUME | Числовой NUMERIC (14.2) | 14.2 | В случае отказа от проведения операции - сумма операции в рублевом эквиваленте.
В случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада) - "0" (число 0). |
19 | SUM | Числовой NUMERIC(14.2) | 14.2 | В случае отказа от проведения операции - сумма операции в валюте ее проведения.
В случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада) - "0" (число 0). |
20 | CURREN | Символьный CHAR(3) | 3 | В случае отказа от проведения операции - трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют.
В случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада) - "0". |
21 | PRIM | Символьный CHAR(254) | 254 | В случае отказа от проведения операции - назначение платежа, основание проведения операции.
Указывается содержание соответствующего поля расчетного документа, по которому осуществляется отказ от проведения операции, либо текстовое описание основания для проведения операции, в случае если соответствующий расчетный документ не используется при проведении операции.
В иных случаях - "0" (символ ноль). |
22 | PART | Символьный CHAR(1) | 1 | В случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) - код основания отказа от заключения договора:
"1" - отказ от заключения договора банку-нерезиденту, не имеющему на территории государства, в котором он зарегистрирован, постоянно действующих органов управления;
"2" - отказ от заключения договора банку-нерезиденту, в отношении которого имеется информация, что его счета используются банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления;
"3" - отказ от заключения договора в соответствии с правилами внутреннего контроля кредитной организации в случае наличия подозрений о том, что целью заключения такого договора является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
"4" - непредставление клиентом, представителем клиента, документов, необходимых для идентификации клиента, представителя клиента в случаях, установленных Федеральным законом;
"5" - при открытии счета (вклада) не присутствует физическое лицо, открывающее счет (вклад) либо его представитель.
В случае отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции - код основания отказа в проведении операции:
"7" - по операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона;
"8" - в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников кредитной организации возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
В случае расторжения договора банковского счета (вклада) - код основания для расторжения:
"9" - расторжение договора банковского счета (вклада) с клиентом в случае принятия в течение календарного года двух и более решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции. |
23 | DESCR | Символьный CHAR(254) | 254 | Дополнительная информация о случаях отказа и (или) расторжения.
1. Для сообщений с ACTION = 1, 2.
В случае если поле PART = 8, то в данном поле указываются код (коды) вида признака операции, в отношении которой было принято решение отказать в выполнении распоряжения о ее совершении и (или) текстовое описание критерия, на основании которого операция отнесена к разряду подозрительных, а также иная информация, раскрывающая суть операции.
Код (коды) видов признаков таких операций указываются в соответствии с перечнем признаков, указывающих на необычный характер сделки (классификатором), (приложение к Положению Банка России от 2 марта 2012 года N 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 6 апреля 2012 года N 23744 ("Вестник Банка России" от 18 апреля 2012 года N 20). При необходимости указания нескольких кодов видов признаков, коды указываются через запятую.
В случае если поле PART=9, то в данном поле указываются символьные реквизиты (значения полей NUMB_P, DATE_P) предшествующих сообщений, в которых поле PART принимало значение "7", "8", в следующем порядке.
Первые символы имеют значения 001212 = ДДММГГГГ = 001213 = ДДММГГГГ = 001214 = ДДММГГГГ = ...и т.д., где:
001212, 001213, 001214 - порядковый числовой номер сообщения (значение поля NUMB_P с лидирующими нулями);
= - разделитель.
ДДММГГГГ - дата представления сообщения.
При этом в приоритетном порядке указывается пара значений сообщений об отказе в совершении операции в течение календарного года, послуживших основанием для принятия решения о расторжении договора банковского счета (вклада).
Оставшиеся символы заполняются дополнительной информацией.
2. Для сообщений с ACTION = 3, 4 указываются причины замены, удаления записи.
В иных случаях, а также в случае если дополнительная информация отсутствует - указывается "0" (символ ноль). |
24 | RESRV_P | Символьный CHAR(16) | 16 | Зарезервировано. Заполняется значением "0" (символ ноль). |
25 | RESRV_PP | Символьный CHAR(8) | 8 | Зарезервировано. Заполняется значением "0" (символ ноль). |
26 | Сведения о клиенте |
27 | TU | Числовой NUMERIC(1) | 1 | Тип клиента:
"1" - юридическое лицо, филиал юридического лица;
"2" - физическое лицо;
"3" - физическое лицо - индивидуальный предприниматель (далее - ИП). |
28 | NAMEU | Символьный CHAR(254) | 254 | Для юридического лица - наименование юридического лица. В случае если клиентом является филиал юридического лица, - наименование филиала юридического лица и наименование юридического лица.
Для физического лица, ИП - фамилия, имя, отчество (полностью) в приведенной последовательности с разделением слов символом "пробел". |
29 | KODCR | Символьный CHAR(5) | 5 | Для юридического лица - код места регистрации. В случае если клиентом является филиал юридического лица, указывается код места регистрации головной организации.
Для физического лица, ИП - код места жительства.
Для стран и территорий, включенных в Общероссийский классификатор стран мира (далее - ОКСМ), 1-3 разряды содержат цифровой код страны регистрации (проживания) в соответствии с ОКСМ.
При регистрации (проживании) на территории, которая не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится данная территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) (далее - Перечень несотрудничающих государств), в ином случае разряды 4-5 содержат "00". |
30 | KODCN | Символьный CHAR(5) | 5 | Для юридического лица - код места нахождения. В случае если клиентом является филиал юридического лица, указывается код места нахождения филиала юридического лица.
Для стран и территорий, включенных в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код страны нахождения в соответствии с ОКСМ.
При нахождении юридического лица (филиала юридического лица) на территории, которая не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и не включена в ОКСМ, 1-3 разряды содержат цифровой код по ОКСМ страны, в которой находится данная территория, в разрядах 4-5 указывается порядковый номер этой территории в соответствии с Перечнем несотрудничающих государств, в ином случае разряды 4-5 содержат "00".
Для физического лица, ИП - гражданство.
1-3 разряды поля содержат код страны в соответствии с ОКСМ, для лиц без гражданства 1-3 разряды заполняются значением "000". Разряды 4-5 - содержат "00". |
31 | AMR | Символьный CHAR(254) | 254 | Для юридического лица - место регистрации. В случае если клиентом является филиал юридического лица, указывается место регистрации головной организации.
Для физического лица, ИП - место жительства.
Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. |
32 | ADRESS | Символьный CHAR(254) | 254 | Для юридического лица - местонахождение. В случае если клиентом является филиал юридического лица, указывается место нахождения филиала юридического лица.
Для физического лица, ИП - местопребывание.
Данный реквизит заполняется в следующем порядке: страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус, квартира. |
33 | KD | Символьный CHAR(2) | 2 | Для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль).
Для физического лица, ИП, иностранного гражданина или лица без гражданства - код вида документа в соответствии со Справочником кодов видов документов, удостоверяющих личность или подтверждающих право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, приведенным в приложении 10 к Положению Банка России N 321-П. |
34 | SD | Символьный CHAR(10) | 10 | Для юридического лица - код ОКПО (присваивается подразделениями Федеральной службы государственной статистики в составе Единого государственного регистра предприятий и организаций (ЕГРПО) (далее - код ОКПО), при отсутствии у юридического лица кода ОКПО на законном основании поле заполняется значением "0" (символ ноль).
Для физического лица - "0" (символ ноль). |
35 | RG | Символьный CHAR(20) | 20 | Для юридического лица - резидента:
основной государственный регистрационный номер (ОГРН).
Для юридического лица - нерезидента:
в случае если клиентом является филиал или представительство иностранного юридического лица, аккредитованные на территории Российской Федерации - номер свидетельства об аккредитации филиала иностранного юридического лица или номер свидетельства об аккредитации представительства иностранного юридического лица соответственно (присваивается федеральным бюджетным учреждением Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции Российской Федерации); в ином случае - регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
Для физического лица, ИП - серия, номер документа, удостоверяющего личность. При заполнении этого показателя пробелы не допускаются. |
36 | ND | Символьный CHAR(12) | 12 | Идентификационный номер клиента:
для резидента - юридического лица - идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) - 10 символов, при отсутствии ИНН у юридического лица на законном основании - "0" (символ ноль);
для резидента - физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица - "0" (символ ноль);
для нерезидента - юридического лица (филиала юридического лица) - ИНН (при его наличии) - 10 символов, при отсутствии ИНН - код иностранной организации (КИО) - 5 символов;
для нерезидента - физического лица, ИП - ИНН (при его наличии) - 12 символов, при отсутствии ИНН у физического лица, ИП - "0" (символ ноль). |
37 | VD | Символьный CHAR(100) | 100 | Для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль).
Для гражданина Российской Федерации:
для физического лица - кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность;
для физического лица - ИП - Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность.
Для физического лица, ИП - иностранного гражданина или лица без гражданства - данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации или кем и когда выдан документ, удостоверяющий личность.
Для заполнения данного поля по соответствующему субъекту используется следующая схема.
<серия и номер документа><пробел>
<орган, выдавший документ><пробел><дата выдачи документа><пробел>
<ОГРНИП><пробел>
<дата начала срока действия права пребывания (проживания)><пробел>
<дата окончания срока действия права пребывания (проживания)><пробел>
Серия и номер документа заполняются слитно (без пробелов). Если в серии или номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); русские буквы в серии и номере передаются заглавными русскими буквами. Если в документе отсутствуют серия и номер, в поле проставляется значение "0" (символ ноль).
Формат даты выдачи документа, начала и окончания срока действия права пребывания (проживания) - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГ - последние две цифры года. Если в документе отсутствует соответствующая дата (соответствующие даты), в поле проставляется значение (значения) "00.00.00". |
38 | GR | Дата
DATE(8) | 8 | Для юридического лица - резидента: дата регистрации юридического лица;
Для юридического лица - нерезидента:
для филиала (представительства) иностранного юридического лица, аккредитованного на территории Российской Федерации, - дата выдачи свидетельства об аккредитации (без учета процедур продления аккредитации);
в ином случае - дата регистрации юридического лица по месту учреждения и регистрации.
Для физического лица, ИП - дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.
Формат хранения поля даты - ДДММГГГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГГГ - год. |
39 | MK | Символьный CHAR(32) | 32 | Для юридического лица - заполняется значением "0" (символ ноль).
Для резидента - физического лица, ИП - заполняется значением "0" (символ ноль).
Для физического лица, ИП - нерезидента - данные миграционной карты.
Разряд 1 поля принимает значение:
"0" - данные миграционной карты отсутствуют;
"1" - при наличии данных миграционной карты.
В случае отсутствия данных миграционной карты остальные разряды поля не заполняются.
При наличии данных миграционной карты разряд 2 поля содержит символ пробел, а последующие разряды поля заполняются данными миграционной карты следующим образом:
<номер карты><пробел><дата начала срока пребывания><пробел>
<дата окончания срока пребывания>.
Формат даты начала и окончания срока пребывания - ДД.ММ.ГГ, где ДД - день месяца, ММ - месяц, ГГ - последние две цифры года. |