О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации (с изменениями на 20 июля 2016 года) (утратил силу с 08.10.2017 на основании указания Банка России от 31.08.2017 N 4514-У)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

УКАЗАНИЕ

от 23 августа 2013 года N 3041-У

О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации

(с изменениями на 20 июля 2016 года)

____________________________________________________________________
Утратил силу с 8 октября 2017 года на основании
указания Банка России от 31 августа 2017 года N 4514-У
____________________________________________________________________

____________________________________________________________________

Настоящее указание действует с 3 сентября 2016 года только для случаев, указанных в пунктах 13 и 14 указанием Банка России от 20 июля 2016 года N 4077-У, - см. пункт 11 указанием Банка России от 20 июля 2016 года N 4077-У.

____________________________________________________________________

На основании Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст.3418; 2002, N 30, ст.3029; N 44, ст.4296; 2004, N 31, ст.3224; 2005, N 47, ст.4828; 2006, N 31, ст.3446, ст.3452; 2007, N 16, ст.1831; N 31, ст.3993, ст.4011; N 49, ст.6036; 2009, N 23, ст.2776; N 29, ст.3600; 2010, N 28, ст.3553; N 30, ст.4007; N 31, ст.4166; 2011, N 27, ст.3873; N 46, ст.6406; 2012, N 30, ст.4172; N 50, ст.6954; 2013, N 19, ст.2329; N 26, ст.3207) (далее - Федеральный закон), Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст.2790; 2003, N 2, ст.157; N 52, ст.5032; 2004, N 27, ст.2711; N 31, ст.3233; 2005, N 25, ст.2426; N 30, ст.3101; 2006, N 19, ст.2061; N 25, ст.2648; 2007, N 1, ст.9, ст.10; N 10, ст.1151; N 18, ст.2117; 2008, N 42, ст.4696, ст.4699; N 44, ст.4982; N 52, ст.6229, ст.6231; 2009, N 1, ст.25; N 29, ст.3629; N 48, ст.5731; 2010, N 45, ст.5756; 2011, N 7, ст.907; N 27, ст.3873; N 43, ст.5973; N 48, ст.6728; 2012, N 50, ст.6954; N 53, ст.7591, ст.7607; 2013, N 11, ст.1076; N 14, ст.1649; N 19, ст.2329; N 27, ст.3476, ст.3477; N 30, ст.4084) Банк России устанавливает порядок представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона, от заключения договоров банковского счета (вклада) с клиентом и от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, а также о случаях расторжения по основанию, указанному в статье 7 Федерального закона, договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации.

1. Основные понятия, используемые в настоящем Указании, применяются в значениях, определенных Положением Банка России от 29 августа 2008 года N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 сентября 2008 года N 12296, 24 августа 2012 года N 25258, 15 ноября 2012 года N 25814, 30 мая 2013 года N 28581 ("Вестник Банка России" от 26 сентября 2008 года N 54, от 12 сентября 2012 года N 54, от 21 ноября 2012 года N 66, от 5 июня 2013 года N 31) (далее - Положение Банка России N 321-П).

2. Сведения о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона, от заключения договоров банковского счета (вклада) с клиентом и от выполнения распоряжения клиента о совершении операции, а также о случаях расторжения по основанию, указанному в статье 7 Федерального закона, договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации представляются кредитными организациями в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий, в порядке, установленном Положением Банка России N 321-П, с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Указанием.

3. Структура файла формата DBF в кодировке DOS (кодовая страница 866) (далее - DBF-файл) передачи отчета в виде электронного сообщения (далее - ОЭС), направляемого кредитной организацией в уполномоченный орган через территориальное учреждение Банка России, должна соответствовать описанию, приведенному в приложениях 1-3 к настоящему Указанию.

4. Структура файла извещения в виде электронного сообщения (далее - ИЭС), направляемого территориальным учреждением Банка России в кредитную организацию, должна соответствовать описанию, приведенному в приложении 4 к настоящему Указанию.

5. Структура файла ИЭС, направляемого уполномоченным органом в кредитную организацию, должна соответствовать описанию, приведенному в приложении 5 к настоящему Указанию.

6. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".

7. Со дня вступления в силу настоящего Указания Указание Банка России от 26 ноября 2004 года N 1519-У "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 17 декабря 2004 года N 6210 ("Вестник Банка России" от 23 декабря 2004 года N 73), действует для случаев формирования исправленного ОЭС по ОЭС, направленному до вступления в силу настоящего Указания и не принятому уполномоченным органом.

8. Кредитные организации в течение одного месяца со дня вступления в силу настоящего Указания в порядке, установленном настоящим Указанием, представляют в уполномоченный орган сведения об указанных в пункте 2 настоящего Указания действиях, совершенных со дня вступления в силу Федерального закона от 28 июня 2013 года N 134-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 26, ст.3207), до вступления в силу настоящего Указания.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации
Э.С.Набиуллина

     
СОГЛАСОВАНО

Директор

Федеральной службы

по финансовому мониторингу

Ю.А.Чиханчин

Зарегистрировано
в Министерстве юстиции
Российской Федерации
6 ноября 2013 года,
регистрационный N 30321